招募诠释书（更新） 天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）          招募诠释书（更新）      基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司      基金托管东谈主：中信银行股份有限公司      日    期： 二〇二四年十月十八日                                    招募诠释书（更新）                     紧要请示   天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）（以下简称“本基金”）于   本基金管制东谈主保证招募诠释书的内容委果、准确、好意思满。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集长进和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。本基金的基金合同于 2019 年 9 月 24 日正经成效。   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等身分产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募 诠释书，全面相识本基金产物的风险收益特征和产物秉性，充分计议自身的风险 承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策。投资东谈主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的 各样风险。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊风险， 包括国际市集风险、汇率风险、政事风险等；二是敞开式基金风险，包括流动性 风险、管制风险、大额赎回风险、繁衍品投资风险等；三是本基金零散的风险等。   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的相干基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的灵验追踪。本基金历久平均风险和预期收益率高于混杂 型基金、债券型基金和货币市集基金。   基金管制东谈主在此特别请示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规章等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配检修。   本基金同期为发起式基金，在基金召募时，基金管制东谈主运用自有资金认购本 基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金合同                             招募诠释书（更新） 成效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同应当自 动隔绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。《基金合同》 成效三年后不绝存续的，一语气六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当隔绝，并按照基金合同的 约定法式进行清理，且无需召开基金份额持有东谈主大会，投资者将濒临基金合同可 能隔绝的不确定性风险。   本基金并非保本基金，基金管制东谈主并不可保证投资于本基金不会产生亏蚀。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金产物贵府概要等信 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教学、资产现象等判断基 金是否和自身的风险承受智商相稳妥，并通过基金管制东谈主或基金管制东谈主录用的具 有基金销售业务经历的其他机构购买基金。   基金管制东谈主承诺以淳厚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日弘扬， 基金管制东谈控制理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩弘扬的保证。   本基金单一投资者（基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理作为 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外。法律 法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本次更新主要依据《天弘基金管制有限公司对于谐和旗下部分基金在基金销 售机构及直销机构的单笔最低申购金额、单笔最低追加申购金额、单笔最低赎回 份额及最低持有份额的公告》进行鼎新。                                           招募诠释书（更新）                                        招募诠释书（更新）                                 招募诠释书（更新）                    一、引子   《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）招募诠释书》（以下简称 “招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管制办法》                               （以下简称“《运 作办法》”     ）、《证券投资基金销售管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金信息线路管制办法》                （以下简称“《信息线路办法》”）、                                《及格境内 机构投资者境外证券投资管制试行办法》                  （以下简称“《试行办法》”）、                                《对于实施 关系问题的文书》                             （以下简称“《通 知》”）、     《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》                            （以下简称“《流动 性风险管制轨则》”）和其他关系法律法例以及《天弘标普 500 发起式证券投资 基金（QDII-FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管制东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空幻纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其委果性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府央求召募的。本基金管制东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作 任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他 关系轨则享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务， 应正经查阅基金合同。                                       招募诠释书（更新）                       二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管 东谈主选拔、更换和根除 同》及对基金合同的任何灵验鼎新和补充 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验鼎新和 补充 （QDII-FOF）招募诠释书》尽头更新 基金产物贵府概要》尽头更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有不奋勉的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新                                     招募诠释书（更新）     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其频频作念出的 鼎新 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新     《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关 对其频频作念出的鼎新     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其频频作念出的 鼎新 《对于实施关系问题的文书》 及颁布机关对其频频作念出的鼎新 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内                               招募诠释书（更新） 证券投资的境外法东谈主 金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管制东谈主的股东、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档 管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但可 能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主 员 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、篡改、转托管及按期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主强项了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金管制有限公司录用代为办理登记业务的机构 供证券买卖建议或投资组合管制等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金管制东谈主选拔、更换和根除                                       招募诠释书（更新） 管制的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、篡改、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 敞开日 基金的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场面的 共同交易日，基金管制东谈主公告暂停申购或赎回时除外 范基金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为                                 招募诠释书（更新） 轨则的条件，央求将其持有基金管制东谈控制理的、某一基金的基金份额篡改为基金 管制东谈控制理的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资花样 上基金篡改中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金篡改中转入申 请份额总和后的余额)跳动上一敞开日基金总份额的 10% 基金中基金 价 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款尽头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额                                招募诠释书（更新） 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受 限的新股及非公开荒行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的花样，将基金谐和投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 件 澳门特别行政区及台湾地区）                                      招募诠释书（更新）                    三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称号：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   接洽东谈主：司媛   组织体式：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金管制有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管制委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募诠释书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 计算管制部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会秘书。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国际金融股份有限公 司投资银行部推行总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限职责公司空洞管制部总司理、资产管制部 总司理，上海实业城市开荒集团有限公司融产谀媚服务推动办公室负责东谈主，现任 天津信赖有限职责公司董事会秘书。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤苦董事，硕士。历任中国建筑银行北京西四支行国际部副司理， 中国建筑银行北京长安支行副总司理，中国建筑银行北京前门支行行长助理，中 国建筑银行北京开荒区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管制部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产互助管制部总裁，盈科立异资产管制有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤苦董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西宾，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教学、副院长。    黄卓先生，孤苦董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副教学、副 院长。                               招募诠释书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司交易管制部总司理，厦门联合信赖投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心空洞管制部总司理，上海实业城市开荒集团有限公司深圳公司总司理 兼融产谀媚推动办副主任，现任天津信赖有限职责公司业务总监兼资产管制总部 总司理、空洞管制总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管制（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管制有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产管制有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券交易务部推行总司理，现任公司产物部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务控制、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管制公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管制 有限公司机构答理部高档司理，中国东谈主寿资产管制有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异资产管制有限公司董事长。                                  招募诠释书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。历任中国证券市集研究院设想中心尽头下属 北京尺度股份制询查公司司理，万通企业集团总裁助理，中工信赖有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部司理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市集部副总监、渠谈部总监，香港汇富集团高档副总裁，工银瑞信基金市集部副 总监，嘉实基金产物和营销总监，盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公 司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央教诲科学研究所助理研究员，国度国 有资产管制局主任科员、副处长，财政部干部教诲中心副处长，天下社保基金理 事会副处长、处长、副主任、窥探员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管制有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管制有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管制有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看守长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务控制、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务控制，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务样式控制。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看守长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技艺部高档技艺大家，北京念念德泰科科技发展 有限公司技艺研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。                                         招募诠释书（更新）   胡超先生，金融学硕士，11 年证券从业教学。历任普华永谈询查（深圳）有 限公司高档护士人、中合中小企业融资担保股份有限公司高档业务司理、中国东谈主民 财产保障股份有限公司国际投资业务控制。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务研究员。历任天弘恒生沪深港立异药精选 50 交易型敞开式指数证券投资基 金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联网主题交易 型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中 证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上消耗主题交易型敞开式指数证券投资基金基金经 理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云狡计产业交易型敞开式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘国证港股通 深新兴消耗品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、 天弘恒生沪深港立异药精选 50 交易型敞开式指数证券投资基金发起式汇集基金 基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南市集股票型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全 球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高股息投资指数型 发起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   宋蕾女士，任职时辰：2020 年 12 月 26 日至 2022 年 03 月 18 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异资产管制有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；                               招募诠释书（更新）   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、混杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管制部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看守长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为；  （四）基金管制东谈主承诺   本基金管制东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律法例的行为，并承诺建立健全里面 箝制轨制，选用灵验措施，注重监犯行为的发生。   基金管制东谈主退却性行为的承诺。   本基金管制东谈主照章退却从事以下行为：                              招募诠释书（更新）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相干的交易行为；   （7）粗疏背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行为。   （1）依照关系法律法例和基金合同的轨则，本着勤劳严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的交易秘要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事相干的交易行为。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易尽头他行为。  （五）基金管制东谈主的风险管制与里面箝制轨制   （1）全面性原则：公司风险管制必须遮蔽公司悉数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连合于悉数业务经由和业务门径；   （2）孤苦性原则：公司根据业务需要诞生保持相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在相干部门建立防火墙；公司诞生孤苦的风险管制部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论说公司风险管制现象，并进行孤苦陈说；   （3）审慎性原则：风险管制中枢是灵验防护多样风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎计算为起点；   （4）灵验性原则：风险管制轨制具有高度泰斗性，是悉数职工必须严格遵 守的行动指南；推行风险管制轨制不得有任何例外，任何职工不得领有卓绝轨制                              招募诠释书（更新） 或违反轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司计算计谋方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管制政策和措施进行 相应的谐和；   （6）定量与定性相谀媚的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 箝制策画体系，使风险箝制更具客不雅性和操作性。   公司的风险管制体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管制负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管制措施的推行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面箝制、风险管制， 从而箝制公司的合座运营风险；   （2）看守长：孤苦愚弄看守权柄，径直对董事会负责，实时向审计与风险 箝制委员会提交关系公司范例运作和风险箝制方面的服务论说；   （3）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有策画和基本的投资策略；   （4）风险管制委员会：拟定公司风险管制计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额尽头他量化风险管制工 具；根据公司总体风险箝制主见，制定各业务和各门径风险箝制主见和要求；落 实公司就要紧风险管制作念出的决定或决议；听取并磋议会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管制轨制、经由；对职责东谈主提倡处罚建议， 经总司理办公会磋议后推行。   （5）内控合规部：负责公司汇集斡旋的合规管制服务，按照公司轨则和督 察长的安排履行合规管制职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识 别、处置、论说体系，连接普及公司合座合规强硬和智商。   （6）风险管制部：通过投资交易系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规箝制；负责各投资组合                             招募诠释书（更新） 投资绩效、风险的计量和箝制；  （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面箝制和风险管制的稳妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和终了主见。  （8）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负一皆职责，负责履行公司的风险管制法式，负责本部门的 风险管制系统的开荒、推行和看重，用于识别、监控和裁汰风险。  （1）风险箝制轨制  公司风险箝制的主见为严格遵从国度法律法例、行业自律轨则和公司各项规 章轨制，自发形成称职计算、范例运作的计算念念想和计看成风；连接提高计算管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险箝制机制和轨制，确保各项计算管制行为的健康运行与公司财产的安全 好意思满；看重公司信誉，保持公司的风雅形象。针对公司濒临的多样风险，包括政 策和市集风险，管制风险和职业谈德风险，分裂制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、汇集交易轨制、信息线路轨制、贵府 保全轨制、守秘轨制和孤苦的监察稽核轨制等相干轨制。  （2）内控合规管制轨制  为保障持续范例发展，公司制定合规管制轨制。公司设看守长，负责公司合 规管制服务，实施对公司计算管制合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司汇集斡旋的合规管制服务，按照公司轨则和看守长的安排履行合规管制 职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识别、处置、论说体系，不 断普及公司合座合规强硬和智商。  （3）审计管制轨制  为范例里面审计服务，公司制定里面审计管制轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面箝制和风险管制的 稳妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和终了主见。  （4）里面管帐箝制轨制  建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作箝制规程，确支撑帐业务有章可循；                            招募诠释书（更新） 按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行相干业务的相 互核查监督机制；为了防护基金管帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资 金头寸管制轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金清理交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和考核轨制；为了注重管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案支撑和 财务派遣轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保内 控合规服务是孤苦的，并得到高管东谈主员的支撑，同期置备操作手册，并按期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易汇集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领域中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、请示法式。公司建立了风险管制委 员会，使用适合的法式，阐明和评估与公司运作关系的风险；公司建立了自下而 上的风险论说法式，对风险隐患进行层层陈说，使各个脉络的东谈主员实时掌抓风险 现象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管制技巧。选用数目化、技艺化的风险箝制技巧， 建立数目化的风险管制模子，用以请示市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选用灵验的措施，对风险进行漫步、箝制和躲藏，尽可能地减少损失；   （7）提供富饶的培训。公司制定了好意思满的培训贪图，为悉数职工提供富饶 和稳妥的培训，使职工明确其职责所在，箝制风险。   本公司确知建立、看重、支撑和完善里面箝制轨制是本公司董事会及管制层                           招募诠释书（更新） 的职责。本公司特别声明以上对于里面箝制的线路委果、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展连接完善里面箝制轨制。                                      招募诠释书（更新）                          四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时辰：1987 年 4 月 20 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：持续计算   批准诞生文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   接洽东谈主：中信银行资产托管部   接洽电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   计算范围：保障兼业代理业务；给与公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；结 汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督管制机构批准的其他业务。（企业照章自主选拔计算样式，开展计算活 动；照章须经批准的样式，经相干部门批准后依批准的内容开展计算行为；不得 从事本市产业政策退却和限制类样式的计算行为。）   本行成立于 1987 年，是中国鼎新敞开中最早成立的新兴交易银行之一，是 中国最早参与国表里金融市集融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里，为中国经济建筑作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行终了                                    招募诠释书（更新） 在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。    本行依托中信集团“金融+实业”空洞天资上风，以全面建筑“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持“淳厚守信、以义取利、稳健审慎、 守正立异、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个伊始”银行计谋，打造 有特色、互异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业 务、托管业务等空洞金融惩处有策画；向个东谈主客户提供金钱管制业务、私东谈主银行业 务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全场合茂盛企业、机构、同行及个东谈主客户的空洞金融服务需求。    结果 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在境 表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租 赁有限公司、信银答理有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行 和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信国际金融控股 有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。信银（香港）投资有限公司在香 港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限职责公司为本行全资答理子公司。中信 百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起诞生的国内首家孤苦法东谈主直 销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。    本行深远把抓金融服务政事性、东谈主民性，永恒在党和国度计谋大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度计谋的诚笃践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极建筑者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产鸿沟超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有强大空洞实力和品牌竞争力的金融集团。    二、主要东谈主员情况    刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于 国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银                                        招募诠释书（更新） 行监事长。刘先生具有丰富的发展鼎新、财政金融相干服务教学，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分担托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 文告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委文告，河北省分公司负责东谈主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大 学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构 业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，履新于中信银行北京分行（原 总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务计算情况 管制委员会批准，取得基金托管东谈主经历。中信银行本着“淳厚信用、勤劳尽责” 的原则，切实履行托管东谈主职责。   结果 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产管制产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总鸿沟达到 15.44 万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面箝制轨制 务中得到全面严格的贯彻推行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发 现、分析、箝制和幸免风险，确保基金财产安全，看重基金份额持有东谈主利益。 风险箝制和风险防护服务；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控                             招募诠释书（更新） 制，对基金托管业务的各个服务门径和业务经由进行孤苦、客不雅、公正的稽核监 察。 的轨则，以箝制和防护基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务管制办法》、       《中信银行基金托管业务里面箝制管制办法》和《中信银行托管业 务内控搜检实施笃信》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健发展。 等，从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全支撑基金财产的 物资条件，对业务运行场面实行禁闭管制，在重要部门和岗亭诞生了安全守秘区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面箝制防地和 业务授权管制等轨制，确保所托管的基金财产孤苦运行；营造风雅的里面箝制环 境，开展多种体式的持续培训，加强职业谈德教诲。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同、托 管公约和关系法律法例及规章的轨则，对基金的投资运作、基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息线路、基金宣传推介材料中登载的基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息线路办法》、 基金合同和关系法律法例及规章的行为，将实时以书面体式文书基金管制东谈主限期 纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记为或违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主将以书面体式论说中国证监会。                                                招募诠释书（更新）                       五、境外基金托管东谈主   （一）境外托管东谈主基本情况   称号：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North， Sioux Falls， SD57104， USA   成立时辰：1812年6月16日   组织体式：股份有限公司   存续期间：持续计算   悉数者权益（Common Shareholder’s Equity）：2，063亿好意思元   实收获本（Paid-in Capital）：1090亿好意思元   托管资产鸿沟：24万亿好意思元   以上数据截止到2023年4季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业 务范围豪迈的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于1812年。其业务为个东谈主、企业、政府和机构提供豪迈而专注的金 融产物和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券 服务和金钱管制。花旗领有约2亿客户，业务普遍160多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司， 其计算行为由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 也曾成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近160多个国度及地区设有 分支机构的国际级银行。   花旗银行成本金浑厚，信用评级稳健。花旗银行领有全球豪迈自有专属托管 网罗，其托管资产鸿沟在全球行业排行前哨。结果2023年4季度末，花旗银行的 证券服务领有24万亿好意思元的托管资产，是一家全球伊始的托管机构。   （二）主要东谈主员情况   花旗香港成立于1902年，并从80年代中期出手提供全场合的全球托管服务。 花旗香港全球托管中心已有30多年的全球托管操作教学，非论在东谈主力专才，托管 操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进度都处于行业前哨，从 而保障了高效果、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面箝制和风险管制轨制，并得到灵验地贯                                            招募诠释书（更新） 彻推行。多年来计算管制有序，未发生过财务现象恶化等要紧计算风险情形。花 旗银行具备安全支撑资产的条件以及安全、高效的清理、交割智商。在最近3年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的要紧处罚，无要紧事项正在接受司法部 门、监管机构立案探望。   （三）基金托管业务计算情况   花旗集团自1822年起出手计算证券托管银行业务，于今已成为成本金最浑厚， 信用评级最稳健，全球自有专属托管网罗最大，跨国界托管资产鸿沟伊始的专科 全球托管银行。亦然独一粗略以全球为基础，提供全球托管、径直托管及清理服 务的证券服务提供商和最有智商为客户提供合座性惩处有策画的银行。花旗集团所 粗略提供的证券服务的广度和深度全球第一。   （四）信用等级 (2023年12月)    花旗集团在标普评级（高档）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高档）为 A+，短期为 A-1。                               Standard & Poor’               Moody’s                            Fitch                              s 花旗集团（高档）      A3             BBB+                A  花旗集团（短期）      P-2            A-2                F1  花旗银行（高档） Aa3                 A+                 A+  花旗银行（短期） P-1                 A-1                F1   （五）境外托管东谈主的职责 产的资金账户以及证券账户；                           招募诠释书（更新） 信息；                                  招募诠释书（更新）                      六、相干服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管制有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   接洽东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管制有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管制东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的轨则，选拔其他稳妥要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   接洽东谈主：薄贺龙   （三）出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                              招募诠释书（更新） 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 接洽东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 接洽东谈主：蒋燕华                                    招募诠释书（更新）                   七、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》、《基金合同》尽头它法律法例的关系轨则召募，已获取中国证监 会准予注册的批复（证监许可【2019】1261号）。本基金的召募期为2019年9月 本基金召募的净认购金额为13，641，827.54元东谈主民币，灵验认购款项在召募期间 产生的利息共计1，257.56元东谈主民币，两项共计13，643，085.10元东谈主民币。   按照每份基金份额1.00元东谈主民币狡计，诞生召募期间召募资金尽头利息结转 的份额共计13，643，085.10份基金份额，已一皆计入基金份额持有东谈主基金账户， 归各基金份额持有东谈主悉数。                                招募诠释书（更新）                  八、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金合同已于 2019 年 9 月 24 日成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同成效三年后的对应日，若本基金基金资产净值低于两亿元，基金合 同自动隔绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》成效三年后不绝存续的，一语气二十个服务日出现基金份额持有 东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东谈主应当在定 期论说中给予线路；一语气六十个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当按照基 金合同的约定法式进行清理并隔绝基金合同，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                 招募诠释书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主 在招募诠释书或其他相干公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他花样办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场面的共同交易日，但基金管制东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 敞开日的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。本基金境外主要投资场面 包括纽约证券交易所、伦敦证券交易所等。本基金境外主要投资场面变更的，将 在更新的招募诠释书中更新。敞开日的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为 准。如本基金境外主要投资场面遇节沐日、休市或暂停交易，基金管制东谈主将自主 决定本基金是否暂停申购与赎回。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应 的谐和，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 10 月 8 日敞开日常申购、赎回、按期定额投资业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者篡改。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或篡改 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的基金份额净值为基准进 行狡计；                               招募诠释书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金管制东谈主 必须在新轨则出手实施前依照《信息线路办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在敞开日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金管制东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇管制相干轨则有变更或本基金所投资市集的交易清理轨则有 变更时，赎回款项支付时辰将相应谐和；当基金投资的境外主要投资场面休市、 外汇市集休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主 及基金托管东谈主所能箝制的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至前述身分消 失日的下一个服务日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   基金管制东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日作为申购 或赎回央求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内（包括该日） 对该交易的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他花样查询央求的阐明情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权柄，不然，由此产生的投资者任                                招募诠释书（更新） 何损失由投资者自行承担。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   （五）申购和赎回的数目限制 东谈主民币 0.1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东谈主民币 0.1 元。各销 售机构对本基金最低申购金额及交易级差有轨则的，以各销售机构的业务轨则为 准，但仍不得低于上述轨则的最低申购金额。 少于 0.1 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一皆交易账户的份额 余额少于 0.1 份的，基金管制东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一皆赎回其在该销售 机构一皆交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨 额赎回、基金篡改等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限，但再次 赎回时必须一次性一皆赎回。各销售机构有不同轨则的，投资者在该销售机构办 理赎回业务时，需同期罢黜销售机构的相干业务轨则。 更新的招募诠释书或相干公告。但本基金单一投资者（基金管制东谈主、基金管制东谈主 高档管制东谈主员或基金司理作为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或 跳动基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达 到或跳动 50%的除外)。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可选用上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金管制东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在谐和前依照《信息线路办法》的关系轨则在 轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支                                        招募诠释书（更新） 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产上钩提 销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            东谈主民币申购金额（M）          申购费率            M＜500 万元            1.00%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东谈垄断有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T  本基金宝石续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金资产；宝石续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。   本基金宝石续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金资产。 率和收费花样，并最迟应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息线路办法》 的关系轨则在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢黜相干法律法例以及                                         招募诠释书（更新） 监管部门、自律轨则的轨则。 场情况制定基金促销贪图，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，按相干 监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金管制东谈主确定并提前公告。   （七）申购份额与赎回金额的狡计   （1）A 类基金份额的申购   基金申购选用“金额申购、份额阐明”的花样。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.00%)＝99，009.90元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元   申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69份   上述狡计结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购                                        招募诠释书（更新）   基金申购选用“金额申购、份额阐明”的花样。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述狡计结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金选用“份额赎回”花样，赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：                                        招募诠释书（更新）   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金资产净值/T 日各样基金份额 的余额数目   本基金各样别基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内狡计，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥法式，不错稳妥蔓延计 算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为看重基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在确 认完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时。                                招募诠释书（更新） 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 资者单日或单笔申购金额上限的（基金管制东谈主可根据外管局的审批及市集情况进 行谐和）。 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理作为发起资金提供方除外）持有基金 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相躲藏 50%汇集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据关系轨则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。                              招募诠释书（更新） 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理花样   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 篡改中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金篡改中转入央求份额 总和后的余额）跳动前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一皆赎回央求时， 按宽泛赎回法式推行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有清苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个敞开日不绝赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获                                 招募诠释书（更新） 受理的部分赎回央求将被根除。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求跳动上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管制东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的一皆赎 回央求有清苦或者因支付该基金份额持有东谈主的一皆赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错选拔缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）花样处理。缓期的赎回 央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的 基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述 （1）、（2）花样处理，具体见相干公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书轨则的其他花样在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，诠释关系处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各样基 金份额的基金份额净值。 敞开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行敞开申购                               招募诠释书（更新） 或赎回公告，并公告最近 1 个敞开日各样基金份额的的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金再行敞开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日 在指定媒介上一语气刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个敞开日各 类基金份额的基金份额净值。   （十二）基金篡改   基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东谈控制理的其他基金之间的篡改业务，基金篡改不错收取一定的篡改费， 相干轨则由基金管制东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交易过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳妥条件的非交易过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   （十五）按期定额投资贪图   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资贪图，具体轨则由基金管制东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或更新的招募诠释书中所轨则的按期定 额投资贪图最低申购金额。                              招募诠释书（更新）   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场面或者通过其他花样进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如相干法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务轨则。                                招募诠释书（更新）                  十、基金的投资   （一）投资主见   在严格箝制组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力图终了对标普 500 指数走势的灵验追踪。   （二）投资范围   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管互助防备备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型敞开式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可篡改债券、住房按揭支撑证券、资产支撑证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易票 据、回购公约、短期政府债券等货币市集器用；金融繁衍产物（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物）、 结构性投资产物(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性产物)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有风雅流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支撑证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器用。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略                                   招募诠释书（更新）   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   本基金通过定量与定性相谀媚的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，评 估市集的系统性风险和各样资产的预期收益与风险，据此合理制定和谐和各样资 产的比例，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。 此外，本基金将持续地进行按期与不按期的资产配置风险监控，应时地作念出相应 的谐和。   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下经由筛选 ETF。   （1）ETF 流动性筛选   ETF 的流动性是最紧要的筛选准则之一，本基金将考查以下方面对 ETF 进 行筛选： 察日均成交量及换手率等策画； 的资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金鸿沟假定对标的 ETF 进行市集冲击检修，把抓 ETF 买卖的显性成本和隐性成本。   （2）积极风险最小化   投资 ETF 的主见一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与 其标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要考查 ETF 的追踪舛误及追踪偏离度来考核其积极风险。   （3）总用度率箝制   本基金还将比拟并尽量选拔总用度率（Total Expense Ratio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例管制费、托管费及前端收费等。   （4）敌手方风险箝制   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的违约风险，并引鉴国际                              招募诠释书（更新） 评级等其他第三方评估论说，还将通过漫步投资的花样裁汰汇集化的敌手方风险。   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不 足的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在转折获取管制功绩 优良的主动型公募基金的逾额收益。   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的合座平均弘扬。   本基金的固定收益产物投资将空洞计议收益、风险和流动性等策画，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及市集结构的基础上，纯真运用积极和恼恨的固 定收益投资策略。   恼恨固定收益投资策略的主见是在茂盛现款管制需要的基础上为基金资产 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行恼恨债券投资。积极固定 收益投资策略的主见是利用市集订价的片时无效果来获取低风险致使是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券市集的结构变化中寻求积极投资的契机。   当前国内资产支撑证券市集以信贷资产证券化产物为主，仍处于立异试点阶 段。产物投资要津在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化产物具体政策框架下，选用基本面分析和数目化模子相谀媚，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格箝制资产支撑证券的总体投资 鸿沟并进行漫步投资，以裁汰流动性风险。   本基金在金融繁衍品的投资中主要罢黜避险和灵验管制两项策略和原则：   （1）避险。主要用于市集风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合 因市集下落而遭逢的市集风险；   （2）灵验管制。利用金融繁衍品流动性好，交易成本低等特色，通过金融 繁衍品对投资组合的仓位进行实时谐和，提高投资组合的运作效果。                                    招募诠释书（更新）   此外，在稳妥关系法律法例轨则况兼灵验箝制风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以增多收益，保障投资东谈主的利益。   改日，跟着全球证券市集投资器用的丰富，本基金可相应谐和和更新相干投 资策略，并实时进行公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金 是指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应罢黜以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②汇集基金（A Feeder Fund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 应当是中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 跳动基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。                             招募诠释书（更新） 金管制东谈控制理的一皆基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证愚弄篡改。 性资产是指法律或基金合同轨则的指点受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当选用市值计价轨制进行谐和以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息 和分成。一朝借方违约，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器用或品种：   a) 现款；   b) 进款讲授；   c) 交易单据；   d) 政府债券；   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外      金融机构（作为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   ⑤ 本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在宽泛市集常规的合理期限 内要求返璧任一或悉数已借出的证券。   ⑥基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。                              招募诠释书（更新）   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格遵从下列轨则：   ①本基金的金融繁衍品一皆敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳妥以下要求：   a) 悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监    会认同的信用评级机构评级；   b) 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况兼本基金可在职何    时候以公允价值隔隔绝易；   c) 任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动基金资产净值的 20%。   ④基金管制东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度论说。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品相干的繁衍品。 当遵从下列轨则：   ①悉数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行谐和以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方违约，本基金根据公约和关系法律有 权保留或处置卖出收益以茂盛索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行谐和以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方违约，本基金根据公约和关系法 律有权保留或处置已购入证券以茂盛索赔需要。   ⑤基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。                                招募诠释书（更新） 市值或悉数已售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50％。本项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应罢黜以下限制： 市的合并狡计）不跳动基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并狡计），不跳动该证券的 10％，完全按照关系指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制； 金资产净值的 10％； 产支撑证券鸿沟的 10％； 券，不得跳动其各样资产支撑证券共计鸿沟的 10％； 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； 资产净值的 40%；干预天下银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；针对境内投资，因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因 素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；                               招募诠释书（更新） 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外 的身分致使基金投资比例不稳妥上述第 4 项第（3）-（8）点轨则投资比例的，基 金管制东谈主应当在 30 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外 的身分致使基金投资不稳妥上述第 1、3、5（除第（7）、                            （9）、                               （10）点外）项规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 出手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥法式后，则本基金投资不再受相干限制或适用更新后的法律法例或监管 轨则。  （1）为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或 者行为： 金的比例不得跳动基金资产净值的 10%； 轨则的除外；                               招募诠释书（更新）  （2）为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或 者行为：  （3）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股股东、 实践箝制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，罢黜 基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱推行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予线路。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥法式后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则推行。                                 招募诠释书（更新）   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：95%*标普 500 指数收益率（使用估值汇率折算）+5%* 东谈主民币活期进款利率（税后）   标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一个市值加权股票市集指数，包含 了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司，梗概遮蔽可投资市值的 80%。标 普 500 指数一直以来被觉得是代表好意思股大盘的最佳策画。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩 比拟基准推出，基金管制东谈主不错根据具体情况，依据看重基金份额持有东谈主正当权 益的原则，可变更功绩比拟基准。若功绩比拟基准变更对基金投资和基金份额持 有东谈主无实践性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），无需召开基金 份额持有东谈主大会，基金管制东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更功绩比拟基准，履 行稳妥法式后并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的相干基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的灵验追踪。本基金历久平均风险和预期收益率高于混杂 型基金、债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临 的特别投资风险。   （七）基金管制东谈主代表基金愚弄相干权柄的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                        招募诠释书（更新）                   十一、基金的投资组合   基金管制东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在空幻纪录、误导性述说或 要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本论说中的 财务策画、净值弘扬和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误 导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据结果 2023 年 06 月 30 日，本论说中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 2 季度论说。                                       占基金总资产的比例  序号          样式      金额(东谈主民币元)                                          （%）       其中：普通股                      -                -            存托凭证                   -                -            优先股                    -                -            房地产信赖凭证                -                -       其中：债券                       -                -            资产支撑证券                 -                -       其中：远期                       -                -            期货                     -                -            期权                     -                -            权证                     -                -       其中：买断式回购的买                                   -                -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       共计                                                         招募诠释书（更新）      本基金本论说期末未持有股票及存托凭证。      本基金本论说期末未持有股票及存托凭证。 投资明细      本基金本论说期末未持有股票及存托凭证。      本基金本论说期末未持有债券。      本基金本论说期末未持有债券。 资明细      本基金本论说期末未持有资产支撑证券。 明细  序                                    公允价值(东谈主民币           占基金资产净值比例          繁衍品类别    繁衍品称号  号                                          元)                (%)                  S&P500 EMINI                  FUT Sep23      注：金融繁衍品投资项下的股指期货投资净额为0。在当日无欠债结算轨制 下，结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益，则繁衍金融资产项 下的股指期货投资与相干的期货暂收款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后 的净额为0。本论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为：S&P500 EMINI FUT Sep23买入持仓量5手，合约市值东谈主民币8，107，799.21元，公允价值 变动东谈主民币366，431.70元。                                                   招募诠释书（更新）                                                 公允价值(东谈主        占基金资产  序号       基金称号       基金类型     运作花样       管制东谈主                                                  民币元)         净值比例(%)           iShares                    BlackRoc                               交易型开              51，948，460.                               放式                         56           Vanguard                   Vanguard                               交易型开              51，618，883.                               放式                         87            ETF                       nc           Vanguard                   Vanguard            S&P 500            交易型开    Group I   47，250，655.            UCITS E            放式     reland L            46           TF                         td                                      SSgA Fun           SPDR S&P                               交易型开   ds Manag   45，066，950.                               放式     ement In            42            Trust                                      c           Xtracker                                      DWS Inve           s S&P 50            交易型开              40，671，679.                                      A           CITS ETF                                      Invesco           Invesco                                      Investme           S&P 500             交易型开              10，106，113.           UCITS ET            放式                         13                                      ement Lt           F                                      d 查，未发当今论说编制日前一年内受到公开降低、处罚。 合同轨则之备选股票库的情况。   序号                     称号                      金额(东谈主民币元)                                招募诠释书（更新）   本基金本论说期末未持有处于转股期的可篡改债券。   本基金本论说期末未持有股票。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                      招募诠释书（更新）                            十二、基金的功绩    基金管制东谈主依照恪称背负、淳厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同成效日2019年09月24日，基金功绩数据结果2023年06月30日。              基金份额净值增长率尽头与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                 天弘标普 500A                                            功绩比                         份额净      功绩比               份额净                          较基准                         值增长      较基准    阶段         值增长                          收益率     ①-③      ②-④                         率尺度      收益率                率①                          尺度差                         差②         ③                                             ④               -10.22%   1.24%    -11.31%   1.43%   1.09%    -0.19% 自基金合 同成效日          49.17%    1.23%    49.64%    1.43%   -0.47%   -0.20%   起于今                                                     招募诠释书（更新）                                 天弘标普 500C                                           功绩比                         份额净      功绩比               份额净                         较基准                         值增长      较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③      ②-④                         率尺度      收益率                率①                         尺度差                         差②         ③                                             ④               -10.45%   1.24%   -11.31%   1.43%   0.86%    -0.19% 自基金合 同成效日          47.64%    1.23%    49.64%   1.43%   -2.00%   -0.20%   起于今                            招募诠释书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财 产账户相孤苦。   （四）基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债 权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金 合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章 宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈控制理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈控制 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制推行。   在稳妥基金合同和《托管公约》关系资产支撑的要求下，对境外托管东谈主的破 产而产生的损失，基金托管东谈主应选用措施进行追偿，基金管制东谈主配合基金托管东谈主 进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则选拔、委 任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管公约 的要求支撑托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担 职责。   除非基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头境外托管东谈主存在谬误、毅然、欺骗或特地                            招募诠释书（更新） 不妥行为，基金管制东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基 金财产中的证券的悉数权、正当性或委果性（包括是否以风雅体式转让）尽头他 效率缺点。基金管制东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、 期货交易所轨则、市集常规的作为或不作为承担职责。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主尽头境外托管东谈主之外机构实践灵验箝制的证券不承担支撑职责。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管制东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款走动及证券交易的记录、凭证等相干贵府，并按轨则的期限支撑，但 境外托管东谈垄断有的与境外托管东谈主账户相干的贵府的支撑应按照境外托管东谈主的业 务常规支撑。                              招募诠释书（更新）                十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外线路基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、基金、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金融衍 生品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门关系轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应选用最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不可委果反应公允价值的，搪塞报价进行谐和，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支撑的估值技艺确定公允价值。选用估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行谐和并确定公允价值。   （四）估值方法                              招募诠释书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，谐和最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可篡改债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技艺确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支撑证券，选用估值技艺确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经谐和的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行谐和以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应选用估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选用估值技艺确定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指点受限股票，按监 管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。                            招募诠释书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的平允性。   （1）上市指点的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价重 大变化身分，谐和最近交易市价，确定公允价钱；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的， 以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市指点繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则选用 估值技艺确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金管制东谈主负 责从其经纪商处取得，并实时见告基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   对于未上市指点、或指点受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                                  招募诠释书（更新） 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉尽头他货币对东谈主民币的汇率，选用彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时辰 16:00 多样货币与好意思元折算率并选用套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则谐和或其他原因导 致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金谐和日或实 际支付日进行相应的估值谐和。   对于非代扣代缴的税收，基金管制东谈主不错遴聘税收护士人对相干投资市集的税 收情况给予观念和建议。境外托管东谈主根据基金管制东谈主的指示具体谐和基金在国际 税务的申报、缴纳及提取税收返还等相干服务。基金管制东谈主或其遴聘的税务护士人 对最终税务的处理的委果准确负责。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （五）估值法式 值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到                               招募诠释书（更新） 者的申购或赎回进行阐明同能引起基金份额净值剧烈波动的，为看重基金份额持 有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的 保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后给予收复，具体保留位数以届时公告 为准。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主于每个估值日狡计上一估值日的基金资产净值及各样基金份额 净值，并按轨则公告。 根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对上一 估值日的基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方也曾积极谐和，况兼 有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得                              招募诠释书（更新） 到更正。   （2）估值舛错的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值舛错的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；如果获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥 得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错谐和选用尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的花样。   估值舛错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形                             招募诠释书（更新） 因暂停营业时； 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日狡计前一个估值日 的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按约定对基金净 值给予公布。   （九）特殊情况的处理 差不作为基金资产估值舛错处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相干估值谐和不作为基金资产估值舛错处 理。 协商一致的时辰点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基 金资产估值舛错处理。 进款银行等级三方机构发送的数据舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用 必要、稳妥、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估 值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应 当积极选用必要的措施摈斥或减轻由此形成的影响。                              招募诠释书（更新）               十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨花样是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，并吞类别的每一基金 份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨有策画   基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   （五）收益分拨有策画确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有策画由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务轨则》推行。                               招募诠释书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 场开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）； 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易尽头他税收及预扣提税（以及与前述各项关系的任何 利息及用度及关系手续费、汇款费等）； 东谈主及基金资产由原基金托管东谈主滚动新基金托管东谈主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付花样   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数                                  招募诠释书（更新）   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的花样根据基金 管制东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的花样根据基金 管制东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的花样根据基金 管制东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主， 再由基金管制东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按                              招募诠释书（更新） 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个服务日内或不可抗力情形摈斥之日 起 5 个服务日内支付。   本基金按照基金管制东谈主与标的指数许可方所强项的指数使用许可公约中所 轨则的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。狡计方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金管制东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主根据指数使用许可协 议所轨则的花样支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付 花样等发生谐和，本基金将选用谐和后的方法或费率狡计标的指数许可使用费。 基金管制东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中线路本基金最新适用的方法及费 率，此项谐和无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－16 项用度，根据关系法例及相应协 议轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市集面在国 家或地区的税收法律、法例推行。除因基金管制东谈主或基金托管东谈主毅然、特地行为                            招募诠释书（更新） 导致基金在税收方面的损失外，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担职责。   基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴；对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。                                  招募诠释书（更新）               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照关系轨则编制基金管帐报表； 并以书面花样阐明。   （二）基金的年度审计 有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募诠释书（更新）                十八、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险管制轨则》、《基金合同》尽头他关系轨则。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时辰和花样查阅或者复制公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开线路的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息选用阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                             招募诠释书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的轨则及具体法式，诠释基金产物的秉性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的一皆事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概要是基金招募诠释书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。                             招募诠释书（更新）   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 后的 2 个服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路敞开日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后一个估值日的次日，在指 定网站线路半年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计花样及关系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说请示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   本基金若投资境外繁衍品，基金管制东谈主应在管帐年度收尾后 60 个服务日内 向证监会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期论说“影响投资者决                              招募诠释书（更新） 策的其他紧要信息”项下线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的零散风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合伙产情况尽头 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金清理；   （3）篡改基金运作花样、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基 金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主或境外投资护士人的法命称号、 住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管制东谈主的实践控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十；基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）触及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相干行为受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托                                 招募诠释书（更新） 管业务相干行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股股东、 实践箝制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提花样和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）谐和基金份额类别的成就；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）开通多币种申购、赎回业务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项谐和或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （25）基金管制东谈主选用舞动订价机制进行估值；   （26）本基金出现一语气 40、50、55 个服务日基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开知道， 并将关系情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                             招募诠释书（更新）   若本基金投资境内资产支撑证券的，应在基金年度论说及中期论说中线路其 持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论说期内所 有的资产支撑证券明细，并在基金季度论说中线路其持有的资产支撑证券总额、 资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   基金管制东谈主应在基金投资非公开荒行股票后两个交易日内，在中国证监会指 定媒介线路所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   基金管制东谈主应当按影相干法律法例的轨则，在基金合同成效公告、基金年度 论说、中期论说、季度论说平分裂线路基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （六）信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会相干基金信息 线路内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期论说、更新的招募诠释书、基金产物贵府概要、基金 清表面说等公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相干报送信息的委果、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要                             招募诠释书（更新） 在其他群众媒介线路信息，但是其他群众媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论说、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金 相干信息： 他原因暂停营业时； 格且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停基金估值的；   （九）本基金信息线路事项以法律法例轨则及本章简略定的内容为准。                             招募诠释书（更新）                  十九、风险揭示   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等身分产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊 风险，包括国际市集风险、汇率风险、政事风险等；二是敞开式基金风险，包括 流动性风险、管制风险、大额赎回风险、繁衍品投资风险等；三是本基金零散的 风险等。   （一）国际投资的特殊风险   证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资 东谈主风险收益偏好和市集流动进度等多样身分的变化而波动，将对本基金资产产生 潜在风险，这种风险主要包括：   市集风险是指由于市集身分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些市集身分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国际证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要指好意思国）零散的政事身分、法律轨制、经济周期等基自身分的影响，导 致本基金的投资绩效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后投资于全球市集之外币计价的金融 器用。外币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价 值，从而导致基金资产濒临潜在风险。此外，部分国度/地区可能对外汇实施管制， 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致市集波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会频频选用某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能基金的某些投资行为在                            招募诠释书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不可宽泛推行，或者由于税制、歇业轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外市集对上市公司日常计算行为的管帐处理、财务报表线路等管帐核 算尺度的轨则存在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定互异，当投资某个国度 /地区市集时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该行为会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收轨则可能发生变化，或者实施具有回顾力的鼎新，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未斟酌的额外税项。   本基金在投资境外证券市集时会预先了解明晰当地的税务法律法例，同期， 在境外托管东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴服务。   国度的主权评级下降或评级斟酌负面，都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不可或拒却支付到期本息，或者不可履行合约 轨则的其他义务，或者其信用等级裁汰，将会导致债券价钱下降，进而形成基金 资产损失。   （二）敞开式基金风险   敞开式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产不可速即篡改成现款， 或者变现为现款时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位谐和 的清苦，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外市集的交易日、交易时辰、结算轨则等与国内存在一定的互异，本 基金关系申购、赎回的敞开与交易阐明的安排不同于国内一般敞开式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时辰。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”                               招募诠释书（更新） 章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）， 在宽泛市集环境下本基金的流动性风险适中。投资交易均在照章诞生的正规市集 中进行，所投市集和资产方面的合座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对 各样资产的投资比例、期限、评级、杠杆和汇集度进行了箝制，并严格箝制了主 动投资于流动性受限资产的比例上限，空洞评估在宽泛市集环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制器用对赎回央求进行限制谐和，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）多量 赎回的情形及处理花样”的相干内容。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管制器用，对赎回申 请等进行限制谐和，作为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的援手措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理花样”的相干内容。   上述具体措施详见招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相干内容。                               招募诠释书（更新）   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并选用降速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回央求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢黜相干法律法例以及监管 部门、自律组织的轨则。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时茂盛悉数投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、管制系统成就不妥形成操作 诞妄或公司里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监 督搜检过程中，由于决策诞妄而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交易操作 诞妄等东谈主为身分而可能导致的损失；   （3）技艺风险：是指公司管制信息系统成就不妥等身分而可能形成的损失。   本基金为敞开式基金，基金鸿沟将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而连接 变化，要是由于投资东谈主的一语气大量赎回而导致基金管制东谈主被迫以低于主见价钱抛 售证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   基金管制东谈主在有时会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等 援手其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不适合、模子                             招募诠释书（更新） 参数的忖度舛错、数据录入舛错等导致模子使用失败，濒临出现舛错论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   繁衍器用是为了灵验管制金融风险而设想的器用，一般是一种私东谈主合约，其 价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现 金流相对较少，是以繁衍器用有杠杆作用。可是，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本很是低，杠杆作用可使繁衍器用成为一种对冲风险和投契的有 效器用；另一方面，由于预先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下落风险。   本基金投资繁衍品的目的是为了更好地终了存效追踪标普 500 指数的投资 主见，而不是投契，和会过箝制鸿沟、狡计风险价值等技巧来灵验箝制风险。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证 券假贷，作为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）违约，则基金可能 濒临到期无法获取证券假贷收入致使借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资 产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买 入证券未如约支付售出证券产生的悉数股息、利息和分成的风险；对于逆回购， 交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础资产相干的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预 测风险等与基础资产相干的风险。   （2）与资产支撑证券相干的风险主要包括资产支撑证券信用增级措施相干 风险、资产支撑证券的利率风险、资产支撑证券的流动性风险、评级风险等与资 产支撑证券相干的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技艺风险和操作风险。   本基金可投资非公开荒行股票等指点受限证券，因此，本基金可能由于持有 指点受限证券而濒临流动性风险以及指点受限期间证券价钱下落的风险。                                  招募诠释书（更新） 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规章等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配检修。   （1）因东谈主为身分而产生的风险，如内幕交易、欺骗行为等产生的风险；   （2）由于基金管制东谈主违反法律法例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   （三）本基金零散的风险   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的相干基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的灵验追踪。标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一 个市值加权股票市集指数，包含了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司， 梗概遮蔽可投资市值的 80%。标普 500 指数一直以来被觉得是代表好意思股大盘的最 好策画，指数旨在反应好意思国市集大盘股票平均收益的同期也承担相应的市集风险。 由于本基金主要投资于指数化投资器用（包括 ETF）以及主动管制基金和公司股 票，因此，本基金将濒临被迫型和主动型投资器用的零散风险。   （1）指数化投资器用，如境外追踪标普 500 指数的相干基金（包括 ETF）的                                  招募诠释书（更新） 投资风险 数的成份股，标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经 营现象、投资者豪情和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而 使基金收益水平发生变化，产生风险。 响，境外追踪标普 500 指数的 ETF 的市集价钱可能与该基金资产净值不同。因 此，如果投资东谈主选拔通过二级市集变现，可能随之产生价钱风险。 生损失。   （2）主动管制基金及标普 500 指数成份股等公司股票的投资风险   主动管制基金及标普 500 指数成份股等公司股票除受股票市集波动的影响 外，还存不才列风险： 利影响。   指基金司理对基金的主动性操作导致的风险。本基金是一只主动管制型基金， 主要精选全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）及公司股票。在 本基金精选基金以及个股的操作过程中，基金管制东谈主可能限于常识、技艺、教学 等身分而影响其对相干信息、经济局势和证券价钱走势的判断，其精选的基金或 个股的功绩弘扬并不一定持续的优于其他的基金或者股票。 合同期限。   同期，若本基金一语气六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当隔绝，并按照基金合同的约定 法式进行清理，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   因此，基金份额持有东谈主还有可能濒临基金合同自动隔绝的风险。                           招募诠释书（更新）  （四）声明 或本金安全。                              招募诠释书（更新）         二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 案，自成效后方可推行，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主联络的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产清理小组斡旋禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；                              招募诠释书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律观念书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货相干业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募诠释书（更新）               二十一、基金合同的内容提要   （一）基金合同当事东谈主的权柄与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》尽头他关系轨则，基金管制东谈主的权柄包 括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度关系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》轨则的用度，若录用其他机构办理登记业务的，搪塞录用的基 金登记机构办理基金登记的行为进行监督； 愚弄因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权柄； 施其他法律行为； 金提供服务的外部机构；                             招募诠释书（更新） 回、篡改和非交易过户的业务轨则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》尽头他关系轨则，基金管制东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计算花样管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分裂管 理，分裂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 法稳妥《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》尽头他关系轨则，履行信息线路及报 告义务； 《基金合同》尽头他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主显露，向审计、法律等外部专科护士人提供的除外；                              招募诠释书（更新） 分拨基金收益；             《基金合同》尽头他关系轨则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时辰和花样，随时查阅到与基金关系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行为承担职责； 法律行为； 效，基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                               招募诠释书（更新）   (1)根据《基金法》、《运作办法》尽头他关系轨则，基金托管东谈主的权柄包括 但不限于： 的轨则安全支撑基金财产； 其他用度； 同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券、期货交易资金清理；   (2)根据《基金法》、《运作办法》尽头他关系轨则，基金托管东谈主的义务包括 但不限于： 的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分裂成就账户，孤苦核算，分账管制，保 证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；             《基金合同》尽头他关系轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；                              招募诠释书（更新） 合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                    《基金合同》尽头他关系轨则另有轨则 外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主显露，向审计、法律等外部专 业护士人提供的除外； 购、赎回价钱； 基金管制东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金管制东谈主有未推行《基金合同》轨则的行为，还应当诠释基金托管东谈主是否选用了 稳妥的措施； 其他相干贵府 15 年以上； 回款项； 会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管制东谈主； 任不因其退任而免除； 基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管制东谈主追偿；                              招募诠释书（更新） 责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身邪恶、毅然等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东谈主应当承担相应职责。在决定境外托管东谈主是否存在邪恶、毅然等 不妥行为时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的公约适用法律及当地的法律 法例、证券市集常规决定； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入监犯、违纪，应当实时向中国证监 会、外管局论说； 时收取悉数应得收入； 投资情况，并按相干轨则进行国际收支申报； 基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、录用及成交记录等相干 贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》尽头他关系轨则，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于：                               招募诠释书（更新） 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》尽头他关系轨则，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和轨则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：                               招募诠释书（更新） 规或中国证监会要求谐和该等报酬或提高销售服务费除外； 持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化； 法及轨则； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务轨则；                                招募诠释书（更新） 情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制 东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、搅扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时辰、地点、花样和 权益登记日。                              招募诠释书（更新）   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）选用通信开会花样并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中诠释本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信花样、录用的公证机关尽头 接洽花样和接洽东谈主、书面表决观念寄交的截止时辰和收取花样。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制 东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基 金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表 决观念的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权录用讲授委 派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲授稳妥法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈垄断有的登记贵府相符；                              招募诠释书（更新） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他花样在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面花样或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的花样视为灵验： 公布相干请示性公告； 为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书轨则的花样收取基金份额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决效率； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面 观念； 具书面观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代 理东谈主出具的录用东谈垄断有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲授稳妥                               招募诠释书（更新） 法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，经会议文书载明，本基金的基 金份额持有东谈主亦可选用其他非书面花样授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会， 授权花样不错选用书面、网罗、电话、短信或其他花样，具体花样由会议召集东谈主 确定并在会议文书中列明；在会议召开花样上，本基金亦可选用其他非现场花样 或者以现场花样与非现场花样相谀媚的花样召开基金份额持有东谈主大会，会议法式 比照现场开会和通信花样开会的法式进行。基金份额持有东谈主不错选用书面、网罗、 电话、短信或其他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的花样下，伊始由大会垄断东谈主按照下列第 7 条文则法式确定和公 布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作为该次 基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                             招募诠释书（更新） （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和接洽花样等事项。   在通信开会的情况下，伊始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则 的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。篡改基金运作花样、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名花样进行投票表决。   选用通信花样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反左证讲授，不然提交稳妥会议文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头稳妥会议文书轨则的表决观念视为灵验表决，表决观念 消弱不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金                             招募诠释书（更新） 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金管制 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议出手后 晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东谈主应当马上公布再行盘点结 果。 的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选用 通信花样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不奋勉。 条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管轨则的部分，如将来法律法例或监管                               招募诠释书（更新） 轨则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （三）基金收益分拨原则、推行花样   （1）本基金收益分拨花样分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨花样是现款分成；   （2）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，并吞类别的每一基 金份额享有同瓜分拨权；   （4）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   收益分拨有策画确凿定、公告与实施 内在指定媒介公告。   （四）与基金财产管制、运作关系用度的提前、支付花样与比例   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主的托管费）；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）基金的指数使用许可费；   （5）《基金合同》成效后与基金相干的信息线路用度；   （6）     《基金合同》成效后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额持有东谈主大会用度；                               招募诠释书（更新）   （8）因基金的证券、期货交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境外 市集开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金进行外汇兑换交易的相干用度；   （11）为应付赎回和交易清理而进行临时借债所发生的用度（基金托管东谈主及 境外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）；   （12）基金依照关系法律法例应当缴纳的，购买或处置证券关系的任何税收、 征费、关税、印花税、交易尽头他税收及预扣提税（以及与前述各项关系的任何 利息及用度及关系手续费、汇款费等）；   （13）与基金缴征税收关系的手续费、汇款费等；   （14）代表基金投票或其他与基金投资行为关系的用度；   （15）因基金运作需要或基金份额持有东谈主决定更换基金管制东谈主，更换基金托 管东谈主及基金资产由原基金托管东谈主滚动新基金托管东谈主所引起的用度；   （16）按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的花样根据基金 管制东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主收取的用度）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计                                  招募诠释书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的花样根据基金 管制东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   （3）从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的花样根据基金 管制东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主， 再由基金管制东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个服务日内或不可抗力情形摈斥之日 起 5 个服务日内支付。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金管制东谈主与标的指数许可方所强项的指数使用许可公约中所 轨则的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。狡计方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值                               招募诠释书（更新）   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金管制东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主根据指数使用许可协 议所轨则的花样支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付 花样等发生谐和，本基金将选用谐和后的方法或费率狡计标的指数许可使用费。 基金管制东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中线路本基金最新适用的方法及费 率，此项谐和无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（16）项用度，根据关系法例及相 应公约轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   (五）基金资产的投资标的和投资限制   在严格箝制组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力图终了对标普 500 指数走势的灵验追踪。   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管互助防备备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型敞开式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可篡改债券、住房按揭支撑证券、资产支撑证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易票 据、回购公约、短期政府债券等货币市集器用；金融繁衍产物（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物）、 结构性投资产物(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性产物)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有风雅流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支撑证券、债券回购、                                  招募诠释书（更新） 银行进款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器用。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   （1）资产配置策略   本基金通过定量与定性相谀媚的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，评 估市集的系统性风险和各样资产的预期收益与风险，据此合理制定和谐和各样资 产的比例，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。 此外，本基金将持续地进行按期与不按期的资产配置风险监控，应时地作念出相应 的谐和。   （2）ETF 投资策略   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下经由筛选 ETF。   ETF 的流动性是最紧要的筛选准则之一，本基金将考查以下方面对 ETF 进行 筛选：   ①ETF 鸿沟，鸿沟过小可能存在提前清理或变现成本过大的问题；辅以不雅察 日均成交量及换手率等策画；   ②ETF 的作念市活跃进度，主要不雅察买卖价差（bid-askspread）是否合理；   ③ETF 的折溢价水平，折溢价水平径直决定了 ETF 的交易风险，而 ETF 标的 资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金鸿沟假定对标的 ETF 进行市集冲击检修，把抓 ETF                                  招募诠释书（更新） 买卖的显性成本和隐性成本。   投资 ETF 的主见一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与其 标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要考查 ETF 的追踪舛误及追踪偏离度来考核其积极风险。   本基金还将比拟并尽量选拔总用度率（TotalExpenseRatio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例管制费、托管费及前端收费等。   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的违约风险，并引鉴国际 评级等其他第三方评估论说，还将通过漫步投资的花样裁汰汇集化的敌手方风险。   （3）非上市基金投资策略   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不及 的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在转折获取管制功绩优 良的主动型公募基金的逾额收益。   （4）股票投资策略   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的合座平均弘扬。   （5）固定收益资产投资策略   本基金的固定收益产物投资将空洞计议收益、风险和流动性等策画，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及市集结构的基础上，纯真运用积极和恼恨的固 定收益投资策略。   恼恨固定收益投资策略的主见是在茂盛现款管制需要的基础上为基金资产 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行恼恨债券投资。积极固定 收益投资策略的主见是利用市集订价的片时无效果来获取低风险致使是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券市集的结构变化中寻求积极投资的契机。   （6）资产支撑证券投资策略   当前国内资产支撑证券市集以信贷资产证券化产物为主，仍处于立异试点阶                                   招募诠释书（更新） 段。产物投资要津在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化产物具体政策框架下，选用基本面分析和数目化模子相谀媚，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格箝制资产支撑证券的总体投资 鸿沟并进行漫步投资，以裁汰流动性风险。   （7）金融繁衍品投资策略   本基金在金融繁衍品的投资中主要罢黜避险和灵验管制两项策略和原则： 市集下落而遭逢的市集风险； 生品对投资组合的仓位进行实时谐和，提高投资组合的运作效果。   此外，在稳妥关系法律法例轨则况兼灵验箝制风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以增多收益，保障投资东谈主的利益。   改日，跟着全球证券市集投资器用的丰富，本基金可相应谐和和更新相干投 资策略，并实时进行公告。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金是 指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应罢黜以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②汇集基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。                             招募诠释书（更新） 应当是中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 跳动基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。 金管制东谈控制理的一皆基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证愚弄篡改。 性资产是指法律或基金合同轨则的指点受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当选用市值计价轨制进行谐和以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息 和分成。一朝借方违约，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器用或品种：                              招募诠释书（更新）   a.现款；   b.进款讲授；   c.交易单据；   d.政府债券；   e.中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（作为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在宽泛市集常规的合理期限 内要求返璧任一或悉数已借出的证券。   ⑥基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格遵从下列轨则：   ①本基金的金融繁衍品一皆敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳妥以下要求：   a.悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况兼本基金可在职何时 候以公允价值隔隔绝易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动基金资产净值的 20%。   ④基金管制东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度论说。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品相干的繁衍品。 当遵从下列轨则：   ①悉数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行谐和以确保现款                                招募诠释书（更新） 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方违约，本基金根据公约和关系法律有 权保留或处置卖出收益以茂盛索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行谐和以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方违约，本基金根据公约和关系法 律有权保留或处置已购入证券以茂盛索赔需要。   ⑤基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。 市值或悉数已售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50％。本项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应罢黜以下限制： 市的合并狡计）不跳动基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并狡计），不跳动该证券的 10％，完全按照关系指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产支撑证券鸿沟的 10％； 券，不得跳动其各样资产支撑证券共计鸿沟的 10％； 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级                               招募诠释书（更新） 论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； 资产净值的 40%；干预天下银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；针对境内投资，因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因 素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述第 4 项第 3）-8）点轨则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 30 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 之外的身分致使基金投资不稳妥上述第（1）、                     （3）、                        （5）                          （除第 7）、9）                                  、10）点外） 项轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 出手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥法式后，则本基金投资不再受相干限制或适用更新后的法律法例或监管 轨则。   （六）基金资产净值的狡计方法和公告花样   （1）基金资产总值                              招募诠释书（更新）   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。   （2）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （3）估值方法   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 谐和最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交易所上市交易的可篡改债券以逐日收盘价作为估值全价；   ⑤交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技艺确定公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产支撑证券，选用估值技艺确定公允价值；   ⑥对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经谐和的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行谐和以阐明估值日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应选用估值技艺确定其公 允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选用估值技艺确定公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            招募诠释书（更新）   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、首 次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指点受限股票，按监管 机构或行业协会关系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的平允性。   ①上市指点的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价要紧 变化身分，谐和最近交易市价，确定公允价钱；   ②其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的，以 估值日前最新的净值进行估值。   ①上市指点繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日 无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   ②未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则选用估值 技艺确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金管制东谈主负责从 其经纪商处取得，并实时见告基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。                                  招募诠释书（更新）   对于未上市指点、或指点受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉尽头他货币对东谈主民币的汇率，选用彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时辰 16:00 多样货币与好意思元折算率并选用套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则谐和或其他原因导 致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金谐和日或实 际支付日进行相应的估值谐和。   对于非代扣代缴的税收，基金管制东谈主不错遴聘税收护士人对相干投资市集的税 收情况给予观念和建议。境外托管东谈主根据基金管制东谈主的指示具体谐和基金在国际 税务的申报、缴纳及提取税收返还等相干服务。基金管制东谈主或其遴聘的税务护士人 对最终税务的处理的委果准确负责。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照                              招募诠释书（更新） 基金管制东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 后的 2 个服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路敞开日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后一个估值日的次日，在指 定网站线路半年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   （七）基金合同消释和隔绝的事由、法式以及基金财产的清理花样   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备 案，自成效后方可推行，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、 新基金托管东谈主联络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日 内成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进                              招募诠释书（更新） 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理法式： 告出具法律观念书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货相干业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后                              招募诠释书（更新） 登载在指定网站上，并将清表面说请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁轨则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾性的并对各方当事东谈主具有不奋勉，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚笃、勤劳、尽责地履 行基金合同轨则的义务，看重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统带。   《基金合   同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                               招募诠释书（更新）           二十二、基金托管公约的内容提要   （一）托管公约当事东谈主   天弘基金管制有限公司   中信银行股份有限公司   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则和基金合同的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括具有风雅流动性的金融器用，包括：   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管互助防备备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型敞开式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可篡改债券、住房按揭支撑证券、资产支撑证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易票 据、回购公约、短期政府债券等货币市集器用；金融繁衍产物（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物）、 结构性投资产物（与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性产物)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有风雅流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支撑证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器用。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包                                 招募诠释书（更新） 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就托管公约而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投 融资比例进行监督：   A、本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标普 球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   B、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   C、本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   D、本基金的境外投资应罢黜以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②汇集基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 当是中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上述 限制。 跳动基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。                              招募诠释书（更新） 金管制东谈控制理的一皆基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证愚弄篡改。 资产是指法律或基金合同轨则的指点受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当选用市值计价轨制进行谐和以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息 和分成。一朝借方违约，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器用或品种：   a、现款；   b、进款讲授；   c、交易单据；   d、政府债券；   e、中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（作为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在宽泛市集常规的合理期限 内要求返璧任一或悉数已借出的证券。   ⑥基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。                              招募诠释书（更新）   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格遵从下列轨则：   ①本基金的金融繁衍品一皆敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳妥以下要求：   a、悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级；   b、交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况兼本基金可在职何 时候以公允价值隔隔绝易；   c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动基金资产净值的 20%。   ④基金管制东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度论说。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品相干的繁衍品。 当遵从下列轨则：   ①悉数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行谐和以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方违约，本基金根据公约和关系法律有 权保留或处置卖出收益以茂盛索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行谐和以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方违约，本基金根据公约和关系法 律有权保留或处置已购入证券以茂盛索赔需要。   ⑤基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。                                招募诠释书（更新） 市值或悉数已售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50％。本项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   E、本基金的境内投资应罢黜以下限制： 市的合并狡计）不跳动基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并狡计），不跳动该证券的 10％，完全按照关系指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产支撑证券鸿沟的 10％； 券，不得跳动其各样资产支撑证券共计鸿沟的 10％； 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； 资产净值的 40%；干预天下银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；针对境内投资，因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因 素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保                                招募诠释书（更新） 持一致；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外 的身分致使基金投资比例不稳妥上述第 D 项第 3）-8）点轨则投资比例的，基金 管制东谈主应当在 30 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外 的身分致使基金投资不稳妥上述第 A、C、E（除第 7）、9）、10）点外）项轨则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 出手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥法式后，则本基金投资不再受相干限制或适用更新后的法律法例或监管 轨则。   （3）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投 资退却行为进行监督：   A.根据法律法例的轨则及基金合同的约定，本基金退却从事下列境外投资或 行为： 金的比例不得跳动基金资产净值的 10%； 轨则的除外；                              招募诠释书（更新）  B.为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者 行为：  C.基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股股东、实 际箝制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，罢黜基金 份额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱推行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予线路。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥法式后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则推行。  （4）基金托管东谈主依据关系法律法例的轨则和基金合同的约定对于基金关联                             招募诠释书（更新） 投资限制进行监督：   根据法律法例关系基金退却从事的关联交易的轨则，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧狠恶关系 的公司名单尽头更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的委果性、好意思满 性、全面性。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 服务日内进行回函阐明已闻名单的变更。名单变更时辰以基金管制东谈主收到基金托 管东谈主回函阐明的时辰为准。如果基金托管东谈主在运作中严格罢黜了监督经由，基金 管制东谈主仍违纪进行交易，并形成基金资产损失的，由基金管制东谈主承担职责，基金 托管东谈主不承担任何损成仇职责。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联方进行法律法例退却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选用必要措施进犯该交易的发生， 若基金托管东谈主选用必要措施后仍无法进犯该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论说，由此形成的损成仇职责由基金管制东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按相干法律法例和交易所轨则的轨则进行结算，同期 向中国证监会论说，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇职责。   （5）基金托管东谈主依据关系法律法例的轨则和基金合同的约定对基金管制东谈主 参与银行间债券市集进行监督： 参与银行间债券市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业 尺度的银行间债券市集交易敌手的名单，并按照审慎的风险箝制原则在该名单中 约定各交易敌手所适用的交易结算花样。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内 回函阐明收到该名单。基金管制东谈主应按期或不按期对银行间债券市集现券及回购 交易敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交易敌手时须实时 文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函阐明收到后，对名单进行更 新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明谐和的名单出手成效，新名 单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照两边原定 公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券市集交易敌手                            招募诠释书（更新） 进行交易，应实时提醒基金管制东谈主根除交易，经提醒后基金管制东谈主仍推行交易并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。  基金管制东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名 单中约定的该交易敌手所适用的交易结算花样进行交易。如果基金托管东谈主发现基 金管制东谈主莫得按照预先约定的有益于信用风险箝制的交易花样进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与交易敌手再行确定交易花样，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。  按银行间债券市集的交易轨则进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同 而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金管制东谈主确定的时辰内仍未承担 违约职责尽头他相干法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承担，然 后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的 任何损成仇职责。  （6）基金托管东谈主对基金投资指点受限证券的监督： 受限证券关系问题的文书》等关系法律法例轨则。指点受限证券与上文所述的流 动性受限资产并不完全一致，指由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易 证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等指点受限证券。 金管制东谈主董事会批准的关系基金投资指点受限证券的投资决策经由、风险箝制制 度。基金投资非公开荒行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资指点受限证券的投资额度 和投资比例箝制情况。  基金管制东谈主应至少于初度推行投资指示之前 2 个服务日将上述贵府书面发                             招募诠释书（更新） 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后 2 个服务日内，以书面或其他两边认同的花样阐明收到上述贵府。 规要求的关系必要书面信息。基金管制东谈主应保证上述信息的委果、好意思满，并应至 少于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。 制轨制情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主觉得 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资指点受限证券前 就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面诠释，不然，基金托管东谈主有权拒却推行 关系指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权论说中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应允担相应职责。   （7）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东谈主选拔进款银行进行监督：   基金投资银行按期进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的 约定，确定稳妥条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳妥关系轨则进行监督。   本基金投资银行进款应稳妥如下轨则： 银行进款业务账目及核算的委果、准确。 强项书面公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、 支撑等经由中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 相干公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。                             招募诠释书（更新） 《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项轨则。   基金托管东谈主对基金管制东谈主选拔进款银行的监督应依据基金管制东谈主向基金托 管东谈主提供的稳妥条件的进款银行的名单推行，如基金托管东谈主发现基金管制东谈主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权拒却推行。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个服务日将新名单发送给基金托管东谈主。   （1）基金托管东谈主应根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、各样基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入确定、基金收益分拨、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩 弘扬数据等进行监督和核查。   （2）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作尽头他运作违反《基金法》、基 金合同、本托管公约尽头他关系轨则时，应实时以书面体式文书基金管制东谈主限期 纠正，基金管制东谈主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面体式向基金 托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   （3）在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制 东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应论说中国证监会。   （4）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反关法律法例轨则或者违反 基金合同约定的，应当拒却推行，立即文书基金管制东谈主。   （5）基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易法式也曾成效的投资指示违反法 律、行政法例和其他关系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，并实时向中国证监会论说，基金管制东谈主应照章承担相应职责。   （6）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则 时辰内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托 管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东谈主应积极配合 提供相干数据贵府和轨制等。   （7）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记为，应立即论说中国证监会，                            招募诠释书（更新） 同期文书基金管制东谈主限期纠正。  （8）基金管制东谈主无方正情理，拒却、防碍基金托管东谈主根据本公约轨则愚弄 监督权，或选用拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经 基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净 值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行 为。 管制、未推行或无故蔓延推行基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本托管公约尽头他关系轨则时，基金管制东谈主应实时以 书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以 书面体式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的 违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金管制东谈主应论说中国证 监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭逢的损失。 银行业监督管制机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。 关贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和委果性，在轨则时辰内修起基金 管制东谈主并改正。 督权，或选用拖延、欺骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金管制东谈主提倡警告仍不改正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。                            招募诠释书（更新）   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。除依据法律法例轨则、基金合同和 本托管公约约定及基金管制东谈主的方正指示外，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所轨则、市集常规以 尽头与基金托管东谈主强项的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分裂成就账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与独 立。   （5）境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所轨则、市集惯 例尽头与基金托管强项的主次托管公约持有并支撑基金财产。基金托管东谈主在已根 据《试行办法》的要求严慎、称职的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外 托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管公约的要求支撑托管资产的前提下， 基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担职责。但基金托管东谈主应根据基金 管制东谈主的指示选用措施进行追偿，基金管制东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。除非基 金管制东谈主、基金托管东谈主尽头境外托管东谈主存在谬误、毅然、欺骗或特地不妥行为， 基金管制东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所轨则、 市集常规的作为或不作为承担职责。   （6）基金托管东谈主自身，并尽交易上的合理努力确保境外托管东谈主不得自走运 用、刑事职责、分拨托管证券。   （7）除非根据基金管制东谈主书面同意，基金托管东谈主不得在职何托管资产上设 立任何担保权柄，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽交易上的 合理努力确保境外托管东谈主不得在职何托管资产上诞生任何担保权柄，包括但不限 于典质、质押、留置等，但根据关系适用法律的轨则而产生的担保权柄除外。   （8）对于因为基金管制东谈主进行本公约项下基金投资产生的应收资产，应由 基金管制东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主。如因基金持有的 资产所产生的应收资产，并由基金托管东谈主作为资产持有东谈主，基金托管东谈主应负责与 关系当事东谈主确定到账日历并文书基金管制东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金                               招募诠释书（更新） 托管东谈主应实时文书并配合基金管制东谈主选用措施进行催收，由此给基金形成损失的， 基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东谈主在基金托管东谈主的营业机构 或在其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金管制东谈主录用的登记机构开 立并管制。   （2）基金召募期满或基金提前收尾召募时，发起资金的认购金额、发起资 金提供方尽头承诺的持有期限稳妥《基金法》、                     《运作办法》等关系轨则后，基金 管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为本基金开立的 资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。同期，基金管制东谈主 应遴聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的 验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资报 告需对发起资金提供方尽头持有的基金份额进行专门诠释。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管制东谈主按轨则 办理退款事宜。   基金管制东谈主同意，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金 托管东谈主或其境外托管东谈主的银行身份持有。   除非基金管制东谈主按指示法式发送的指示另有轨则，不然，基金托管东谈主和其境 外托管东谈主应在收到基金管制东谈主的指示后，按下述花样收付现款、或收付证券：                                  （a) 按照交易发生的司法统带区或市集的关系惯常和既定常规和法式作出；或（b)就 通过证券系统进行的买卖而言，按照统带该系统运营的轨则、条例和条件作出。 基金托管东谈主和其境外托管东谈主应频频将该等关系常规、法式、轨则、条例和条件及 时文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主在因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进 行隔绝清理时，不得将基金财产归入其清招待产。基金托管东谈主应自身，并尽交易 上的合理努力确保其境外托管东谈主建立安全的数据管制机制，安全好意思满地保存基金 管制东谈主与基金财产相干的业务数据和信息。                              招募诠释书（更新）   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构或其境外托管东谈主处开立基金 的银行账户，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主刻制、支撑和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于茂盛开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金银行账户的开立和管制应稳妥账户所在国或地区监管机构的关系 轨则。   （1）基金托管东谈主或境外托管东谈主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务轨则开立证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于茂盛开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管制东谈主以及各自录用代理东谈主均不得私自出借转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户相干讲授文献的支撑由基金托管东谈主负 责，账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主清理服务，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证 金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则推行。   （5）基金管制东谈主投资于正当合规、稳妥基金合同的其他非交易所市集的投 资品种时，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在市集以及国度或地区的相干 轨则，开立进行基金的投资行为所需要的各样证券和结算账户，并协助办理与各 类证券和结算账户相干的投资经历。   （6）基金证券账户的开立和管制应稳妥账户所在国度或地区关系法律的规 定。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的关系轨则，以基金的口头在银行间市                                  招募诠释书（更新） 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。债 券托管账户的开立和管制应稳妥账户所在国或地区关系法律的轨则。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市集面在国度或地 区法律法例和基金合同的轨则，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金管制 东谈主应提供必要的协助。新账户按关系轨则使用并管制。   （2）投资市集面在国度或地区法律法例等关系轨则对相干账户的开立和管 理另有轨则的，从其轨则办理。   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主尽头境外托 管东谈主的支撑库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主尽头境外托管 东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对基金托管东谈主尽头境外托管东谈主之外机 构实践灵验箝制的什物证券不承担支撑职责，如该等什物证券发生毁损、灭失等 任何损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （1）境外证券的注册登记花样应稳妥投资当地市集的关系法律、法例和市 场常规。   （2）基金托管东谈主应确保基金管制东谈主所管制的基金或基金份额持有东谈主永恒是 悉数证券的实益悉数东谈主（beneficial owner)的花样持有基金财产中的悉数证券。   （3）基金托管东谈主应该：（a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券， 况兼（b)要乞降尽交易上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清 楚列记证券不属于境外托管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基 金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名花样实践持有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些 证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、任何其他东谈主的资产分裂孤苦存放。   （4）除非基金托管东谈主尽头境外托管东谈主存在谬误、毅然、欺骗或特地不妥行 为，基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的悉数权、 正当性或委果性（包括是否以风雅体式转让）尽头他效率缺点。基金管制东谈主、基 金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所轨则、市集常规 的作为或不作为承担职责。                               招募诠释书（更新）   （5）存放在证券系统的证券应按照基金托管东谈主尽头境外托管东谈主的指示为基 金的实践悉数东谈垄断有，但须遵从统带该系统运营的轨则、条例和条件。   （6）由基金托管东谈主尽头境外托管东谈主为基金的利益而持有的证券（无记名证 券和在证券系统持有的证券除外)应按本公约约定登记。   （7）基金托管东谈主尽头境外托管东谈主应就其为基金利益而持有证券的市集关系 证券登记花样的要紧改变文书基金管制东谈主，并应基金管制东谈主要求将这些市集发生 的事件或常规变化文书基金管制东谈主。若基金管制东谈主要求改变本公约约定的证券登 记花样，基金托管东谈主尽头境外托管东谈主应就此给予充分拨合。   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分裂应由基金托管东谈主、基金管制东谈主支撑。 基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份 以上的蓝本原件，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基 金管制东谈主在合同签署后 30 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全花样将合 同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得滚动，由基金管制东谈主支撑。   （五）基金资产净值的狡计与复核法式   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。各样基金份 额净值是指狡计日该类基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的狡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛误计入基金财产。如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或 赎回进行阐明同能引起基金份额净值剧烈波动的，为看重基金份额持有东谈主利益， 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数 并以此进行阐明，并在阐明完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。国 家另有轨则的，从其轨则。   （2）基金管制东谈主应每个估值日对上一个估值日的基金资产估值，但基金管                             招募诠释书（更新） 理东谈主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值的除外。估值原则应稳妥基金合 同尽头他法律、法例的轨则。基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基 金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日狡计上一个估 值日的各样基金份额的基金份额净值并以两边认同的花样发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的花样发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值按约定给予公布。   （3）根据《基金法》，基金管制东谈主狡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复 核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管 理东谈主，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公 布。   （1）基金账册的建立 在基金合同成效后，应按影相干各方约定的并吞记账方法和管帐处理原则，分裂 独未必成就、登录和支撑本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。 机构和基金托管东谈主或其录用的境外托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证相干 各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （2）基金按期论说的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。 内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更新基 金招募诠释书。基金管制东谈主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度论说编制                               招募诠释书（更新） 并公告；在上半年收尾之日起二个月内完成中期论说编制并公告；在每年收尾之 日起三个月内完成年度论说编制并公告。 金托管东谈主应当在收到论说之日起 2 个服务日内完成月度报表的复核；在收到报 告之日起 7 个服务日内完成基金季度论说的复核；在收到论说之日起 20 日内完 成基金中期论说的复核；在收到论说之日起 30 日内完成基金年度论说的复核。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以国度关系轨则为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核观念书，相干各方各自留存一份。 毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时提 示。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与支撑 份额持有东谈主名册的内容必须包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。 和支撑，支撑期限不少于 20 年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照面前相干轨则 分裂支撑基金份额持有东谈主名册。支撑花样不错选用电子或文档的体式，支撑期限 不少于 15 年。 册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。基金托管东谈主不错选用电子或文档的体式妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保 存期限不少于 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。 名册，应按关系法例轨则各自承担相应的职责。   （七）适用法律与争议惩处花样                              招募诠释书（更新） 公约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东谈主民共和国王法。 商不成的，两边均同意选用以下花样惩处：   向中国国际经济贸易仲裁委员会央求仲裁，并适用央求仲裁时该会现行灵验 的仲裁轨则。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不奋勉，仲 裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，看重基金份额持有东谈主 的正当权益。   （八）托管公约的变更与隔绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。本托管公约的变更报中国证监 会备案。   发生以下情况，本托管公约隔绝：   （1）基金合同隔绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被根除、歇业或由其他基金托管东谈主禁受基金资 产；   （3）基金管制东谈主驱散、照章被根除、歇业或由其他基金管制东谈主禁受基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同轨则的隔绝事项。   （1）基金财产清理小组： 管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产                              招募诠释书（更新） 清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，看重基金份额持 有东谈主的正当权益。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理法式   基金合同隔绝，应当按法律法例和基金合同的关系轨则对基金财产进行清理。 基金财产清理法式主要包括： 告出具法律观念书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列要领了债：   基金财产未按前款 1）－3）项轨则了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告：                              招募诠释书（更新）   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货相干业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说请示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                  招募诠释书（更新）            二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理相干信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间篡改服务   基金管制东谈主在基金合同成效后的适其时候将为投资者办理基金间的篡改业 务，具体业务办理时辰、业务轨则及篡改费率在基金篡改公告中列明。  （三）信息定制服务   在技艺条件锻真金不怕火时，基金管制东谈主可为基金投资者提供通过基金管制东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金管制东谈主通过手机短信（因相干方技艺系统 原因，小通畅用户暂不享有短信服务，待技艺系统开荒运行得胜后，基金管制东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等花样为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易阐明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管制东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在领悟基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募诠释书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述花样 接洽基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募诠释书。                                             招募诠释书（更新）                     二十四、其他应线路事项     线路日历                线路事项称号               线路媒体                    天弘标普 500 发起式证券投资                           （更新）                    天弘标普 500 发起式证券投资                           季度论说                    天弘基金管制有限公司对于高                      级管制东谈主员变更的公告                    天弘基金管制有限公司对于天                    弘标普 500 发起式证券投资基                    金（QDII-FOF）在境外主要投                    资场面 2023 年节沐日暂停申                    购、赎回、按期定额投资业务                            的公告                    天弘标普 500 发起式证券投资                           季度论说                    天弘基金管制有限公司对于防                       乱来行为的风险请示                    天弘标普 500 发起式证券投资                            论说                    天弘基金管制有限公司对于高                      级管制东谈主员变更的公告                                             招募诠释书（更新）                    基金（QDII-FOF）2023 年第 1                           季度论说                    天弘标普 500 发起式证券投资                    基金产物贵府概要（更新）                    天弘标普 500 发起式证券投资                    基金产物贵府概要（更新）                    天弘标普 500 发起式证券投资                           季度论说                    天弘基金管制有限公司对于高                      级管制东谈主员变更的公告                    天弘标普 500 发起式证券投资                            论说                           招募诠释书（更新）         二十五、招募诠释书存放及查阅花样   本招募诠释书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募诠释书（更新）                 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）召募 的文献  （二）对于央求召募天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）之法律 观念书  （三）基金管制东谈主业务经历批件、营业牌照  （四）基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照  （五）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金合同》  （六）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管公约》  （七）中国证监会轨则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场面，其他文献存放在基 金管制东谈主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                              天弘基金管制有限公司                              二〇二四年十月十八日

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