招商中证全指证券公司指数证券投资基金 更新的招募说明书（二零二五年第一号） （由招商中证全指证券公司指数分级证券  投资基金间隔分级运作变更而来）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                     清贫教导   招商中证全指证券公司指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国东谈主民银行、 中国银行保障监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国度外汇管理局连络发布的《关 于范例金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商中证全指证券公司指数分级证券 投资基金间隔分级运作变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 1 月                                   （证监许可〔2014〕 有限公司。《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 13 日奏效。   根据基金管理东谈主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于招商中证全指证券公司指数分级证 券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额间隔运作、间隔上市并 修改基金合同的公告》，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额间隔上市，并进行基金份额折算，《招商中证全指证券公 司指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效，《招商中证全指证券公司指数分 级证券投资基金基金合同》同日起失效。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真正、准确、圆善。中国证监会对招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金间隔分 级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、基金 居品府上概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   基金管理东谈主依照恪遵法守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务意见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分接头自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。    本基金的投资界限包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收误期，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、 数目、时辰等的不深信，可能会给基金资产形成损失。    本基金可投资股指期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。    本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证 券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要发扬为信用评级风险、法律风险等。    投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特点，并承担基金投资中出现的各 类风险。    投资东谈主应当追究阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品府上概要》等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资警告、资产 景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智力相稳健。    基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩发扬的保证。投资东谈主在申购本基金时应追究阅读本招募说明书和基金合同。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募 说明书。    对于基金居品府上概要编制、线路与更新要求，自《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》实施之日起一年后开首推广。    本基金标的指数为中证全指证券公司指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券以及积存总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证 券数目不少于 50 只，将剩余证券算作相应行业指数的样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。   本基金本次更新招募说明书主要根据指数使用费调治和矫正后的基金合同对干系信息 进行了更新，更新截止日为 2025 年 3 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 11 月 5 日，联系财务和功绩发扬数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，财 务和功绩发扬数据未经审计。                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等干系 法律法例和《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其真正性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过火他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 公司指数分级证券投资基金间隔分级运作并变更而来 及对基金合同的任何有用矫正和补充 数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 明书》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、通告等 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其每每作念出的矫正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其每每作念出的矫正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的 矫正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、蜕变、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理条约，代为办理 基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 商基金管理有限公司基金注册登记系统，各类基金份额通过场外售售机构申购的基金份额 登记在相应注册登记系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管 的步履 责任公司灵通式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的步履 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》自吞并日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 赎回的时势 所交易系统办理本基金基金份额申购、赎回和上市交易的时势 为 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，请求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资方式 金蜕变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金蜕变中转入请求份额总和后的 余额)跳动上一灵通日基金总份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公征战行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 要》过火更新 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 售服务费的，称为“A 类基金份额”，A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 售服务费的，称为“C 类基金份额”，C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司 捏有东谈主服务的用度                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册老本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   酌量东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。当今公司注册老本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）捏有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 捏有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册老本金东谈主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券捏有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各捏有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别捏 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券捏有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为： 招商银行捏有公司全部股权的 33.4%，招商证券捏有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民 币一亿六千万元加多至东谈主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其捏有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行捏有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由 东谈主民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚捏“因 您而变”的筹备服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港连络交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港连络交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为办事，继承诚信、感性、专科、勾通、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、贪图财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联铺张金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主捏办事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融酌量所金融学博士酌量生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会蜕变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤苦董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士酌量生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教训、教训，系主任、酌量所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后酌量。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤苦董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院教训，当今兼任上海 交通大学行业酌量院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董 事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士酌量生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副教训、教训。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司孤苦董事、上海同达创业投资股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券老本市集经营部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局温存东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融作事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任酌量员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件征战岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抵制岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年滥觞后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程酌量员、行业酌量员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国际服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司办事，任酌量部酌量员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司办事，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司办事，任酌量部酌量员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 1 月 2 日 于今）、招商中证 2000 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 6 月 19 日于今）、招商中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理（管理时辰：    本基金历任基金司理包括：罗毅先生，管理招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金时辰为 2014 年 11 月 13 日至 2017 年 7 月 1 日；苏燕青女士，管理招商中证全指证券 公司指数分级证券投资基金时辰为 2017 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，管理招商中证 全指证券公司指数证券投资基金时辰为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 24 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席酌量官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息线路管理办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全 的里面抵制轨制，采用有用步履，注重行恶步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）大意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩防碍的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩防碍的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述防碍性规矩，本基金在履行适合范例后可不受上述规 定的限制。 律、法例及行业范例，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章筹备；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、侵略、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、滥用权益；   （7）表示在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，顺利或盘曲进行其他股票交易；   （9）协助、接受托福或以其它任何形势为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （10）其他法律、行政法例以及中国证监会防碍的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不表示在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何形势为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、孤苦性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面抵制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和抵制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司筹备管理举止、董事和公司管理层 的步履应用监督权。   （2）董事会风险抵制委员会：风险抵制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项清贫的里面抵制轨制并搜检其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风 险管理计谋和政策并搜检其推广情况，审查公司关联交易和搜检公司的里面审计和业务稽 查情况等。  （3）督察长：督察长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要论述的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会论述。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹备管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司筹备管理举止中发生的紧要突发性事件和紧要危境情况，实施危境处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抵制轨制和风险管理政策的推广情 况进行合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司表面述。  （6）各业务部门：风险抵制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限界限内，对其负责的业务进行搜检监督和风险抵制。职工根据国度法律法例、公司规 章轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面抵制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面抵制大纲》和《法例遵从政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲领和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、功绩评估捕快轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风险抵制轨制  里面风险抵制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抵制大纲、法例遵从政策、 岗亭分离轨制、业务阻止轨制、圭臬化功课经由轨制、网络交易轨制、权限管理轨制、信 息线路轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对孤苦的里面抵制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的联系法律法例、公司里面抵制轨制在所赋予的权限内按照所规矩的范例和适合的方 法对监察检察对象进行自制客不雅的搜检和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、搜检公司推广国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抵制的 监控办事、推广公司里面依期不依期的里面审计、走访公司里面的行恶案件等。  里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制举止、信息相易、里面监控。  （1）抵制环境  公司戮力于诞生内控优先和风险抵制的理念，培养全体职工的风险重视意志，营造一 个浓厚的风险抵制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发遵从，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务方法。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经由、筹备运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并络续完善干系的风险重视步履。  （3）抵制举止  公司抵制举止主要包括组织结构抵制、操作抵制和司帐抵制等。  各部门确凿立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤苦、 相互牵制况兼有孤苦的论述系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：  ①以各岗亭标的责任制为基础的第整个监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同 的岗亭之间形成一种相互搜检、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  ②各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、清贫业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。  ③以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。  公司设定了一系列的操作抵制的轨制技能，如圭臬化业务经由、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、网络交易轨制、守密轨制、信息线路轨制、档案府上保全轨制、 客户投诉处理轨制等，抵制日常运作和筹备中的风险。  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，孤苦核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格离别。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的圆善和孤苦。  （4）信息相易  即指实时地达成信息的流动，如从下到上的论述和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递适合 的东谈主员进行处理。  公司制定管理和业务论述轨制，包括依期论述轨制和不依期论述轨制。依期论述轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行论述。 表面述； 向总司理、督察长分别论述； 如发现紧要违章步履，应立即向董事会和中国证监会论述。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和遵从里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抵制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面抵制轨制捏续地进行历练，历练其是否合适规矩要求并加以 充实和改善，实时响应政策法例、市集环境、工夫等因素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                      §4 基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路酌量东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业警告，且具有外洋办事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理贪图、信赖贪图、企业年金、银行清楚居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资清楚需求，基金托管限制位居同行前方。   中国银行托管业务部风险管理与抵制办事是中国银行全面风险抵制办事的组成部分， 继承中国银行风险抵制理念，坚捏“范例运作、稳健筹备”的原则。中国银行托管业务部 风险抵制办事链接业务各方法，通过风险识别与评估、风险抵制步履设定及轨制设立、内 外部搜检及审计等步履强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保寄望见的审阅论述。2020 年，中国银行赓续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计论述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步履严实，大要有用 保证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系规矩，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系规矩， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝推广，实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监 督管理机构论述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易范例依然奏效的投资指示违抗法 律、行政法例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当实时通告基金管理东谈主，并及 时向国务院证券监督管理机构论述。                       §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   酌量东谈主：李璟   招商基金直销交易服务酌量方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   酌量东谈主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根 据联系法律法例规矩调治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）59378888   传真：（010）59378907   酌量东谈主：赵亦清   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   酌量东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   酌量东谈主：刘佳   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平日合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   推广事务合伙东谈主：邹俊   电话：(0755）2547 1000   传真：(0755）8266 8930   承办注册司帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉   酌量东谈主: 蔡正轩                 §6 基金的历史沿革   招商中证全指证券公司指数证券投资基金由招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金间隔分级运作并变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2014 年 1 月 27 日获中 国证监会证监许可【2014】155 号文准予召募。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金管理东谈主为招商基金管理有限公司， 基金托管东谈主为中国银行股份有限公司。基金管理东谈主于 2014 年 11 月 13 日赢得中国证监会书 面说明，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同奏效。   根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商中证全指证 券公司指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的指导意见》等法律 法例规矩间隔招商中证证券公司 A 份额与招商中证证券公司 B 份额的运作，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于招商中 证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额间隔运作、间隔上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所请求招商中证全指证 券公司指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准 日）进行基金份额折算，《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》于基金折算 基准日次日正经奏效，《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。                  §7 基金的存续   基金合同奏效后，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元 的，基金管理东谈主应当实时论述中国证监会；连气儿 20 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主 应当向中国证监会说明原因并报送惩办决策。   法律法例另有规矩时，从其规矩。            §8 基金份额的申购、赎回及蜕变   本基金基金合同奏效后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。   基金份额场外申购与赎回的时势包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托福的代销机构，投资 者可使用基金账户，通过基金管理东谈主、场外代销机构办理场外的 A 类基金份额和 C 类基金 份额申购和赎回业务；基金份额场内申购与赎回的时势为具有基金代销业务经验且合适深 圳证券交易所风险抵制要求的深圳证券交易所会员单元，投资者使用深圳证券账户，通过 深圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为证券交易所的正常交易 日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   在深信申购开首与赎回开首时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开首时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或蜕变请求且登记机构确 认接收的，其基金份额申购、赎回或蜕变价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或蜕变的 价钱。 基准进行计较； 守深圳证券交易所的干系业务规则。若干系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规矩，按新规矩推广。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新 规则开首实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 请求时，必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在 效能基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   T 日规矩时辰受理的请求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规矩的 其他方式查询申购与赎回的成交情况，如因请求未得到基金管理东谈主或基金注册登记机构的 说明而形成的损失，由投资者自行承担。   基金发售机构申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表发售机构确 实接收到申购、赎回请求。申购与赎回的说明以基金注册登记机构或基金管理公司的说明 结果为准。对于请求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不顺利，若申购 不顺利或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者 T 日赎回请求顺利后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过火干系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生深广赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同的联系条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至下一个办事 日划往基金份额捏有东谈主的银行账户。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的界限内，对上述业务办理时辰进行调治，并提前公 告。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理东谈主官 网交易平台初次申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理东谈主直销中心申购， 初次最低申购金额为 50 万元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。执行操作中， 各销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机构的干系规矩。   基金份额捏有东谈主理理基金份额场外赎回时，每笔赎回请求的最低份额为 0.01 份基金份 额；基金份额捏有东谈主理理基金份额场内赎回时，每笔赎回请求的最低份额为 1 份基金份额， 同期赎回份额必须是整数份额。基金份额捏有东谈主每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份， 基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份 的，需一并全部赎回。   基金蜕变分为蜕变转入和蜕变转出。通过各销售机构网点蜕变的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台蜕变的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不行进行蜕变。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。 限制，基金管理东谈主必须在调治前依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介公告。   （1）A 类基金份额场外申购费率根据申购金额设定如下：         申购金额（M）                     申购费率            M＜50 万元                  1.0%           M≥100 万元              每笔 300 元   （2）A 类基金份额场内申购费率由基金代销机构比照 A 类基金份额场外申购费率推广。   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额的场外赎回费率按基金份额捏有东谈主捏有该部分 A 类基金份额的时辰 分段设定如下：            捏有期限                     赎回费率             N＜7 天                   1.5%          N≥730 天                   0%   （2）场内赎回对捏续捏有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产；除此之外本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为固定 0.5%。   赎回用度由基金赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 7 天 的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对捏续捏有期不少于 7 天的投资者收取的赎回 费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。   （3）C 类基金份额的场外赎回费率按基金份额捏有东谈主捏有该部分 C 类基金份额的时辰 分段设定如下：       连气儿捏只怕辰（N）                     赎回费率             N＜7 天                   1.50%           N≥7 天                      0%   对于 C 类基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间蜕变的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔蜕变请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。   （3）每笔蜕变请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金蜕变时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金蜕变时，不收取申购补差用度。   （4）基金蜕变采用单笔计较法，投资者当日屡次蜕变的，单笔计较蜕变用度。   （5）基金份额捏有东谈主对转入份额的捏有期限自转入说明之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率圭臬或费率圭臬的调治请查阅官网交易平台及 基金管理东谈主公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 低基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销贪图，针对投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按 干系监管部门要求履行干系手续后基金管理东谈主不错适合调低基金的申购费率和基金赎回费 率。 管理东谈主发布的干系公告。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金代码，分别计较和 公告基金份额净值。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日的该类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。对于 A 类基金份额，通过场外方式进行申购的，按四舍五入的方法保留到一丝点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式申购的，申购份额计较结果遴荐截尾法保 留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还投资者。C 类基金份额申购的有用 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较 结果均按舍去余数的方法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类份额，且该 申购请求被全额说明，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日基金 A 类份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=60，000/(1+1.0%)=59405.94 元   申购用度=60，000－59405.94=594.06 元    申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份    即：投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类份额，且该 申购请求被全额说明，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额=60，000/1.0680=56179.77 份    即：投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56，179.77 份 C 类基金份额。    遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计较，计较 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日的该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    对于 A 类基金份额，上述计较结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类基金份额，上述计较结果均按舍去余数的方 法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    例 1：某投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且捏只怕辰大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0.5%，假定赎回请求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元    赎回金额=10，680.00－53.40=10，626.60 元    即：投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且捏只怕辰大于 7 天但不悦    例 2：某投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且捏只怕辰大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0%，假定赎回请求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×0%=0 元    赎回金额=10，680.00-0=10，680.00 元    即：投资者（非特定投资东谈主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且捏只怕辰大于 7 天但不悦    T 日各类基金份额净值=T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。    T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。本基金各类基金份额净值的计较， 保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金基金份额遴荐分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额 登记在注册登记系统捏有东谈主灵通式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统捏有东谈主证券账户下。本基金 C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记 系统。    本基金各类基金份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公 司或基金管理东谈主的联系规矩办理。频繁情况下，投资者申购基金顺利后，基金注册登记机 构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回 或蜕变转出该部分基金份额。    投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。    中国证券登记结算有限责任公司或基金管理东谈主不错在法律法例允许的界限内，对上述 注册登记办理时辰进行调治，但不得骨子影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于开首 实施调治前 3 个办事日在指定媒介公告。    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。    （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投 资东谈主的申购请求。    （3）证券交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。    （4）基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东谈主 利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比 例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%网络度的情形。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购请求。   （8）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理 东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被 断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购 业务的办理。   若出现如下情形，基金管理东谈主可断绝接受或暂停基金份额捏有东谈主对基金份额的赎回申 请或者减慢支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不行支付赎回款项；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回请求或减慢支付赎回款项。   （3）证券交易时势照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值；   （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上灵通日深广赎回，导致本 基金的现款支付出现困难；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （6）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应按规矩向中国证监会备案。已接受的赎回请求， 基金管理东谈主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回 请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部 分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续灵通日给以支付。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回请求可脱期支付赎回款项，最 长不跳动 20 个办事日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可预先取舍将当日可能未 获受理部分给以放置。   暂停基金份额的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照联系规矩 在指定媒介上公告。   本基金单个灵通日，基金份额净赎回请求（赎回请求总和加上基金蜕变中转出请求份额 总和后扣除申购请求总和及基金蜕变中转入请求份额总和后的余额）跳动上一日本基金基金 总份额的 10%时，即以为发生了深广赎回。   当出现深广赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资者的全部赎回请求时，按正常赎回 范例推广。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回请求有困难或以为支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求脱期给以办理。若进行上述延 期办理，对于单个基金份额捏有东谈主当日赎回请求跳动上一灵通日基金总份额 10%以上的部 分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回请求，应当按单个账户非 自动脱期办理的赎回请求量占非自动脱期办理的赎回请求总量的比例，深信当日受理的赎 回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时取舍将当日未获办理部分给以 放置外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述规矩转入 下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得 跳动 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当在 3 个交易日内通告基金份额捏 有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定媒介上刊登暂停 公告。   如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东谈主应于再行灵通日在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告并公布最近一个灵通日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时辰跳动一天但少于两周，暂停末端基金再行灵通申购或赎回时，基 金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行开首办理 申购或赎回的灵通日公告最近一个办事日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时辰跳动两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周详少重叠刊登暂停公 告一次。暂停末端基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介连气儿刊 登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个办事日的各 类基金份额净值。   为绵薄基金份额捏有东谈主，畴昔在各项工夫条件和准备完备的情况下，投资者不错依照 基金管理东谈主的联系规矩取舍在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金之间进行基金蜕变。基 金蜕变的数额限制、蜕变费率等具体规矩不错由基金管理东谈主届时另行规矩并公告。   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资贪图，具体规则由基金管理东谈主在届时发布 公告或更新的招募说明书中深信。   根据届时有用的联系法律法例和政策的规矩，本基金不错以除申购、赎回除外的其他 交易方式进行转让。               §9 基金份额的上市交易   本基金《基金合同》奏效后，在合适法律法例和深圳证券交易所规矩的上市条件的情况 下，基金管理东谈主可根据联系规矩，请求本基金 A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金 C 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。   深圳证券交易所。   在深信上市交易时辰后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个办事日在至少一家指定媒介和 基金管理东谈主网站上公告。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵从《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》及干系规矩。   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所干系规则及联系规矩推广。   基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示前一交易日的基金份额净值。   基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市按照干系法律法例、中国证监会 及深圳证券交易所的干系规矩推广。 关规矩内容进行调治的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改毋庸 召开基金份额捏有东谈主大会。 §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他干系业                      务 记系统基金份额捏有东谈主灵通式基金账户下；场内申购或上市交易的基金份额登记在证券登 记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。 交易后在二级市集卖出，也不错在通过跨系统转托管转至注册登记系统后请求场外赎回。 以顺利请求场外赎回，也不错在通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后请求场内赎回 或在本基金上市交易后在二级市集卖出。 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。 的销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。 或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。 公司灵通式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额。 办理。  本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责任公司、 深圳证券交易所等干系机构的规矩办理。如基金合同的联系约定与上述规矩不一致，以该 等规矩为准。                    §11 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资规律不休和数目化的风险管理技能， 达成对标的指数的有用追踪，赢得与标的指数收益相似的报恩。本基金的投资标的是保捏 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.35%，年追踪弱点不跳动 4%。   指数化投资不错以较低的成本获取深奥的市集耐久报恩，投资于具有深奥代表性、流 动性与投资性的指数不错有用共享该指数所代表的股票市鸠合的投资契机。   本基金投资于具有深奥流动性的金融用具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的干系规矩）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他金融用具，基金管理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资界限。   本基金以中证全指证券公司指数为标的指数，遴荐完全复制法，按照标的指数成份股 组成过火权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过火权 重的变动而进行相应调治，以复制和追踪标的指数。本基金的投资标的是保捏基金净值收 益率与功绩基准日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.35%，年追踪弱点不跳动 4%。   当预期成份股发生调治，成份股发生配股、增发、分成等步履，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不及，导 致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适合变通和调治， 戮力镌汰追踪弱点。   基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能遴荐合理 方法寻求替代。基金管理东谈主运用以下策略构造替代股组合：   （1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及限制相似的原则，中式一揽 子标的指数成份股票算作替代股备选库；   （2）干系性历练：计较备选库中各股票与被替代股票日收益率的干系悉数并中式与被 替代股票干系性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的干系系 数最大化为优化标的，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。   本基金管理东谈主逐日追踪基金组合与标的指数发扬的偏离度，每月末、季度末依期分析 基金的执行组合与标的指数发扬的累计偏离度、追踪弱点变化情况过火原因，并优化追踪 偏离度管理决策。   本基金管理东谈主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特点。本基金主要通过对现货和期货市集运 行趋势的酌量，结合伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，遴荐流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的方针。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、大量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。   本基金将在充分接头风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，深信投资时机、标的证券以及投资比例。 若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩，以合适上 述法律法例和监管要求的变化。   本基金股票资产的标的指数为中证全指证券公司指数。   畴昔若出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论述并 提议惩办决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   本基金功绩相比基准：中证全指证券公司指数收益率×95％＋金融机构东谈主民币活期存 款基准利率（税后）×5%。   除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、 更能为市集深广接受的功绩相比基准推出时，本基金不错在与本基金托管东谈主协商同意后变 更功绩相比基准并实时公告。本基金由于上述原因变更功绩相比基准，基金管理东谈主应于变 更前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会率领下的基金司理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的举座投资贪图与投资原则；决定联系标的指数紧要调治搪塞决策、其他重 大组合调治决策以及紧要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投 资组合的构建、调治和日常管理等办事。 议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 风险隐患提议预警； 况等，应时进行投资组合调治；   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策方法的事前及过后风险、操立场险等投 资风险进行监控，并在整个投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金司理等干系东谈主员，以供决策参考。   本基金的投资组合将遵从以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计较））不 低于基金资产的 85%，且不得跳动基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金捏有吞并权证的比例不跳动该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 折服法律法例或监管部门的干系规矩； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规矩》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得跳动本基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不合适本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开首。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额捏有东谈主大会审议。   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金防碍从事下列步履：   如法律法例或监管部门取消上述防碍性规矩，本基金管理东谈主在履行适合范例后可不受 上述规矩的限制。 利益； 的利益。     招商中证全指证券公司指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本论述所载府上不存在空虚记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真正性、 准确性和圆善性承担个别及连带责任。     本投资组合论述所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商中证全指证券公司指 数证券投资基金 2024 年第 3 季度论述》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例       序号            面孔       金额（元）                                                    （%）               其中：股票          2，373，299，635.94          92.60               其中：债券              3，066，263.01           0.12                    资产支捏证券                   -                -               其中：买断式回购的                     -                -               买入返售金融资产               金估计                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码           行业类别     公允价值（元）                                                     (%) A             农、林、牧、渔业                      -                - B             采矿业                           -                - C             制造业                           -                - D             电力、热力、燃气及                     -                -               水出产和供应业 E             建筑业                           -                - F          批发和零卖业                       -                - G          交通运输、仓储和邮                    -                -            政业 H          住宿和餐饮业                       -                - I          信息传输、软件和信                    -                -            息工夫服务业 J          金融业           2，372，578，487.87          94.26 K          房地产业                         -                - L          租出和商务服务业                     -                - M          科学酌量和工夫服务                    -                -            业 N          水利、环境和寰球设                    -                -            施管理业 O          住户服务、修理和其                    -                -            他服务业 P          培植                           -                - Q          卫生和社会办事                      -                - R          文化、体育和文娱业                    -                - S          抽象                           -                -            估计            2，372，578，487.87          94.26                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比例     代码          行业类别    公允价值（元）                                                 (%) A          农、林、牧、渔业                     -                - B          采矿业                          -                - C          制造业                510，722.77            0.02 D          电力、热力、燃气及                    -                -            水出产和供应业 E          建筑业                          -                - F          批发和零卖业                       -                - G          交通运输、仓储和邮                    -                -            政业 H          住宿和餐饮业                       -                - I          信息传输、软件和信          200，883.62            0.01            息工夫服务业 J          金融业                          -                - K          房地产业                         -                - L          租出和商务服务业                     -                - M          科学酌量和工夫服务            9，541.68            0.00                    业 N                  水利、环境和寰球设                   -                     -                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                   -                     -                    他服务业 P                  培植                          -                     - Q                  卫生和社会办事                     -                     - R                  文化、体育和文娱业                   -                     - S                  抽象                          -                     -                    估计                 721，148.07                0.03     本基金本论述期末未捏有港股通投资股票。 投资明细                                                    金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资                                              公允价值     序号     股票代码         股票称号   数目（股）                         产净值比                                               （元）                                                              例（％）     注：因本基金被迫复制指数要素股需要，根据《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的干系规矩要求，经本基金管理东谈主董事会以及本基金托管行同意，论述期内，本基金参与 投资了招商证券。 投资明细                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资产                                                 公允价值   序号         股票代码           股票称号     数目（股）                     净值比例                                                 （元）                                                                 （％）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号                  债券品种       公允价值（元）                                                           （％）                      其中：政策性金融债                     -                   -                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资产                                                 公允价值   序号         债券代码           债券称号     数目（张）                     净值比例                                                 （元）                                                                 （％） 资明细  本基金本论述期末未捏有资产支捏证券。   本基金本论述期末未捏有贵金属。   本基金本论述期末未捏有权证。   本基金本论述期末未捏有股指期货合约。   本基金管理东谈主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特点。本基金主要通过对现货和期货市集运 行趋势的酌量，结合伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，遴荐流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的方针。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、大量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。   根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交易。    论述期内基金投资的前十名证券除东方证券（证券代码 600958）、广发证券（证券代 码 000776）、国泰君安（证券代码 601211）、海通证券（证券代码 600837）、华泰证券（证 券代码 601688）、兴业证券（证券代码 601377）、招商证券（证券代码 600999）、中信证 券（证券代码 600030）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在论述编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。    根据 2024 年 2 月 2 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被上海证监局 给予警示。    根据 2024 年 7 月 11 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被上海证监 局给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违章筹备、违抗反洗钱法、未照章 履行职责、未按期申报税款等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 11 月 27 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳证券 交易所给予警示。    根据 2023 年 12 月 15 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被内蒙古证 监局给予警示。    根据 2024 年 1 月 8 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未实时线路公司紧要事件被中 国证监会给予警示。    根据 2024 年 1 月 31 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被山东证监 局给予警示。    根据 2024 年 9 月 18 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被安徽证监 局给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在论述期内因里面轨制不完善、未照章履行职责、 信息线路空虚或严重误导性述说，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 12 月 22 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因违抗反洗钱法被央行江苏省 分行处以罚金。    根据 2024 年 3 月 29 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被江苏证监 局责令改正。    根据 2024 年 4 月 19 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被江苏证监 局责令改正。    根据 2024 年 4 月 25 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳证监 局给予警示。    根据 2024 年 5 月 15 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被云南证监 局给予警示。    根据 2024 年 3 月 7 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因涉嫌违抗法律法例被北京证券 交易所给予警示。    根据 2024 年 8 月 2 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被福建证监局 给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在论述期内因未照章履行职责、未实时线路公司 紧要事件、里面轨制不完善，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违章筹备、未照章履行职责、违抗 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫捏有，上 述证券的投资决策范例合适干系法律法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                 称号          金额（元）  本基金本论述期末未捏有处于转股期的可蜕变债券。                             流畅受限部          占基金资产                                                        流畅受限情   序号        股票代码    股票称号    分的公允价           净值比例                                                         况说明                             值（元）             （%）                                               金额单元：东谈主民币元                             流畅受限部          占基金资                                                     流畅受限情况说   序号        股票代码    股票称号    分的公允价          产净值比                                                        明                             值（元）           例（%）                                     §12 基金的功绩             基金管理东谈主依照恪遵法守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但投资        者购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：             招商中证全指证券公司指数 A：                                                          功绩相比                                     净值增长      功绩相比                          净值增长                            基准收益           阶段                        率圭臬差      基准收益                ①-③        ②-④                           率①                             率圭臬差                                      ②         率③                                                           ④ 自基金成立起至             -28.88%    2.01%     9.85%            2.07%   -38.73%        -0.06%            注：本基金合同奏效日为 2014 年 11 月 13 日。             招商中证全指证券公司指数 C：                                                          功绩相比                                     净值增长      功绩相比                          净值增长                            基准收益           阶段                        率圭臬差      基准收益                ①-③        ②-④                           率①                             率圭臬差                                      ②         率③                                                           ④ 自基金成立起至                 -8.64%    1.51%  -12.58% 1.51%      3.94%   0.00%            注：本基金自 2021 年 9 月 13 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 9 月 14 日起存        续。                 §13 基金的财产   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章放置或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                  §14 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交易时势的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，深信公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易 市价，深信公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调治最近交易市价，深信公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值工夫深信公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，遴荐估值工夫深信公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值工夫深信公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公征战行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系 规矩深信公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系 法律法例的规矩或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有 规矩的，从其规矩。   每个办事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额参考净值一丝点后 4 位以内(含第 5 位)发生估值诞妄时，视为 该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责任东谈主应当对由 于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫 水平无法料到、无法幸免、无法抵挡，则属不可抗力，按照下述规矩推广。   由于不可抗力原因形成投资者的交易府上灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄责任方承担；由于估值诞妄责任方 未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄责任方对顺利损失承担 补偿责任；若估值诞妄责任方依然积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值诞妄责任方搪塞更正的情况向联系当事 东谈主进行说明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的责任方春联系当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值诞妄的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 责任方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值诞妄调治遴荐尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因深信 估值诞妄的责任方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）招商中证证券公司 A 份额或招商中证证券公司 B 份额的基金份额参考净值、招商 中证证券公司份额的基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的步履注重损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值计较诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停基金估值；   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个灵通日交易末端后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息给以公布。 金资产估值诞妄处理； 司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适 当、合理的步履进行搜检，然而未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应受命补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施排斥由此形成的影响。                 §15 基金的收益分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。 基金份额捏有东谈主灵通式基金账户下的基金份额可取舍现款红利或将现款红利自动转为本基 金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款 分成。   本基金场内收益分派方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主 深圳证券账户下的基金份额只可取舍现款分成的方式，具体权益分派范例等联系事项遵从 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的干系规矩； 额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分派权；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌 情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   收益分派遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等联系事项遵从《业务规则》的干系规矩。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的干系规矩。                   §16 基金的用度与税收   本基金间隔计帐时所发生用度，按执行支拨额从基金财产中扣除。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 损失； 金基金合同》推广； 列支；   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金运作情况调治基金管理费率、基金 托管费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大 会审议（法律法例或中国证监会另有规矩的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。                 §17 基金的司帐与审计 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式说明。 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介公告。                  §18 基金的信息线路 法》、基金合同过火他联系规矩。干系法律法例对于信息线路的规矩发生变化 时，本基金从其最新规矩。   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和 违法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开线路的信息府上。   本基金公开线路的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息线路义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息遴荐阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的规则及具体范例，说明基金居品的特点等波及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主服务 等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔 运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个办事 日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   在本基金上市交易或者开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登 载在指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务会 计论述应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述 登载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度 论述登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金依期论述应该线路基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等   投资管理东谈主员以及基金管理东谈主鼓动捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中线路基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期论述“影响投资者决策的其他清贫信 息”项下线路该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及 居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同间隔、基金计帐；   （3）蜕变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的执行抵制东谈主；   （8）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、执行抵制 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开首办理申购、赎回；   （17）本基金发生深广赎回并脱期办理；   （18）本基金连气儿发生深广赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、规复上市或者间隔上市；   （22）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集时髦传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开深远，并将联系情况立即论述中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以 公告。   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教导 性公告登载在指定报刊上。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度论述、中期论述、 年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借业务情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就转融通证券出 借业务在论述期内发生的紧要关联交易事项作念详备说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息线路内容 与形式准则等法律法例以及证券交易所的自律管理规则的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐论述等公开线路的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证干系报送信息的真正、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，提高信息线路服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规矩之日 起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 线路信息，况兼在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的干系 规矩。   前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息线路 义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应当制作办事底稿， 并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金干系信息：                      §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期 的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理 风险、工夫风险和合规风险等。深广赎回风险是灵通式基金所私有的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回请求跳动上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时 赎回捏有的全部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不 同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当追究阅读基金合同、招募说明书、基金居品府上概要等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资警告、资产景况等判断 基金是否和投资东谈主的风险承受智力相稳健。   基金管理东谈主建议基金投资者在取舍本基金之前，通过正规的道路，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受 智力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即 使出现短期的蚀本也不会给我方的正常生存带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资 是指挥投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种缓和易行的投资方式。然而依期定额投 资并不行侧目基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效 清楚方式。   基金管理东谈主提请投资东谈主特地堤防，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等步履导致基金份额净值调治至 1 元运行面值，在市集波动等因素的影响 下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金份额净值仍有可能低于运行面值。   基金管理东谈主承诺以老诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行责任。   证券市集受多样因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致 证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的筹备景况受多种因素影响，如管贤达力、财务景况、市集出路、行业竞争、 东谈主员教训等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或大要用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采用现款形势来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的执行收益率。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不行飞快、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现深广赎回，以致莫得饱胀的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券市集波动性大，在市集下落时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回请求，则基金资产可能会变现困难，基金可能靠近流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金基金份额的申购、赎回安排详见本招募说明书“ 基金份额的申购、赎回及蜕变” 章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券/期货交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例 型交易时势，主要投资对象为具有深奥流动性的金融用具，同期本基金基于分散投资的原 则在行业和个券方面未有高网络度的特征，抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性风 险适中。   （3）深广赎回情形下的流动性风险管理步履   基金出现深广赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或深广赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额捏 有东谈主在单个灵通日请求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对 其采用部分脱期赎回的步履。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，抽象 运用各类流动性风险管理用具，对赎回请求等进行限定调治，算作特定情形下基金管理东谈主 流动性风险的接济步履，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及蜕变”中“深广赎回的情 形及处理方式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足通盘投资东谈主的赎回请求，投资东谈主 收到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及蜕变”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式” 与“深广赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金 暂停接受赎回请求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及蜕变”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式”与“深广赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金 减慢支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   本基金对捏续捏有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一致。 在执走运用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、警告、判断等主不雅因素会影响其对相 关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交易过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、断绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金为股票型指数基金，投资标的为中证全指证券公司指数，在基金的投资运作过 程中可能靠近指数基金私有的风险。   （1）系统性风险   本基金为指数型基金，主要投资于中证全指证券公司指数成份股过火备选成份股。在 具体投资管理中，本基金可能靠近中证全指证券公司指数成份股以及备选股所具有的私有 风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金采用指数化投资策 略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会采用退却策略，由此可能对基金资产价 值产生不利影响。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如市集流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法赢得足 足数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适合的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数变更风险  根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续作 为本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将 随之调治，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东谈主还须承担投资组合调治所带来的风 险与成本。  （4）追踪偏离风险  以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法邃密追踪标的指数的收益率：  ①基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不接头用度和税收，这将导致基金 收益率过时于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率跳动标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。  ③当标的指数调治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该成份股在 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调治中可能暂时 扩大与标的指数的组成互异，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪弱点扩 大。  ④投资东谈主申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到标的指数成份股、摘 牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪弱点扩大。  ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东谈主的管贤达力，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机取舍等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪弱点。  ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因清寒卖空、对冲机制过火他用具 形成的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制诞妄等产生的追踪偏离度与追踪弱点。  （5）标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离风险  标的指数并不行完全代表整个股票市集，标的指数的报恩率与整个股票市集的平均回 报率可能存在偏离。  （6）追踪弱点抵制未达约定标的的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值抵制在 0.35%以内，年化追踪弱点抵制在 4%以 内，但因标的指数编制规则调治或其他因素可能导致追踪弱点跳动上述界限，本基金净值 发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）指数编制机构罢手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会论述并提议惩办决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他 基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策深信并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系市集发扬 存在互异，影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，只怕候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价荒谬复杂， 不适合的估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现误期，或在交易过程中发生 交收误期，或由于资产支捏证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支捏证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率高涨，本基金捏有资产支捏证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如果 市集利率下降，资产支捏证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支捏证券市集限制及交易活跃进度的影响，资产支捏证券可 能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产靠近再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   此外，本基金可根据法律法例的规矩参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险 等融资业务私有风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收误期，质押券可能靠近被处置的风险， 因处置价钱、数目、时辰等的不深信，可能会给基金资产形成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券 市集深广规则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配历练。   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抵制存在颓势或者东谈主为因素形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门诓骗、交易诞妄、IT 系 统故障等风险。   在灵通式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。  由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不行正常推广，导致基金资 产的损失。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东谈主自 身顺利抵制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。        §20 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 推广，自决议奏效后依照《信息线路办法》的联系规矩在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适合范例后，基金合同应当间隔： 相接的； 动之外的因素以致标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通告基金托管东谈主。 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货干系业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                §21 基金合同的内容撮要   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金申购、赎回、蜕变和非交 易过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的步履使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息线路及论述义务；   （12）保守基金买卖隐秘，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理基金份额的申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近收场、照章被放置或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）推广奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备饱胀的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管理 东谈主在各清贫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未推广 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的步履；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近收场、照章被放置或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而受命；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）依照法律法例及基金合同的规矩，照章转让其捏有的基金份额，照章请求赎回其 捏有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）追究阅读并效能《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险；  （3）情切基金信息线路，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》间隔的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）推广奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表共同组成。 基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）间隔基金合同；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）蜕变基金运作方式；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬（法律法例，或基金合同，或中国证监 会另有规矩的除外）或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、界限或策略（法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另 有约定的除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或估计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费过火他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同规矩的界限内调治基金份额的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）经中国证监会允许，基金管理东谈主、基金注册登记机构、销售机构在法律法例规矩 的界限内调治联系基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律法例和基金合同规矩应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他情形。   （1）除法律法例规矩或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主召集；   （2）基金管理东谈主未按规矩召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在规矩时辰内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集。   （4）单独或估计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决 定不召集或在规矩时辰内未能作出版面回话，单独或估计代表基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代 表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或估计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就吞并事项要求 召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规矩时辰内未能作 出版面回话，单独或估计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大 会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、侵略。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责取舍深信开会时辰、方位、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基 金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和方位；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中说明本 次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火酌量方式和酌量东谈主、 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。在法律法例和监管机构允许的情况下，也不错遴荐 收集、电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定方位对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定方位对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主深信。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书录用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合适法律法例、基金合同和会议通告的规矩，况兼 捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上相符； 额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面形势或会 议通告等干系公告中指定的其他形势在表决限制日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或会议通告等干系公告中指定的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公告； 管理东谈主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份额 捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决 效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合适法律法例、基金合同和会议通告的 规矩，并与基金登记注册机构记录相符，况兼托福东谈主出具的代理投票授权托福书合适法律 法例、基金合同和会议通告的规矩；   （3）再行召集基金份额捏有东谈主大会的条件   基金份额捏有东谈主大会应当有代表基金份额二分之一以上的捏有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表基金份额三分之一以 上的捏有东谈主参加，方可召开。   （4）在不与法律法例冲破的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过收集、电话或其他方 式召开，基金份额捏有东谈主不错遴荐书面、收集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主深信并在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东谈主按照下列第 8 条文定范例深信和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权估计 50%以上（含 50%）选举产 生别称基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额享有对等的表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以特地决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、间隔基金合同、与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔听说明，提交合适会议通告 中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议通告规矩的表决意 见视为有用表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 开首后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金 份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘点结果。 计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴荐通信方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推广奏效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不休力。 但凡顺利援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管规矩修改导致干系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可顺利对该部天职容进行修改或调治， 无需召开份额捏有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （1）在合适联系基金分成条件的前提下，基金管理东谈主可进行收益分派；   （2）本基金场外收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，登记在注册登记系统 的基金份额捏有东谈主灵通式基金账户下的基金份额可取舍现款红利或将现款红利自动转为本 基金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现 金分成。   本基金场内收益分派方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主 深圳证券账户下的基金份额只可取舍现款分成的方式，具体权益分派范例等联系事项遵从 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的干系规矩；   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金 份额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分派权；   （4）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌 情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   收益分派遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等联系事项遵从《业务规则》的干系规矩。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的干系规矩。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金上市用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金干系的信息线路用度；   （6）《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额捏有东谈主大会用度；   （8）基金的证券交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）证券账户开户用度、银行账户珍摄用度；   （11）按照国度联系规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（11）项用度”，根据联系法例及相应条约规矩， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的干系用度根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金基金合同》推广；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据干系法律法例及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的面孔。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金 托管费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大 会审议（法律法例或中国证监会另有规矩的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或基 金销售费率等费率，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资规律不休和数目化的风险管理技能， 达成对标的指数的有用追踪，赢得与标的指数收益相似的报恩。本基金的投资标的是保捏 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.35%，年追踪弱点不跳动 4%。   本基金投资于具有深奥流动性的金融用具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的干系规矩）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合范例后， 不错将其纳入投资界限。   （1）防碍步履   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金防碍从事下列步履：   如法律法例或监管部门取消上述防碍性规矩，基金管理东谈主在履行适合范例后可不受上 述规矩的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将遵从以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计较）不低 于基金资产的 85%，且不得跳动基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金捏有吞并权证的比例不跳动该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 折服法律法例或监管部门的干系规矩； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规矩》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得跳动本基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不合适本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开首。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额捏有东谈主大会审议。   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章放置或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议经报中国证监会备案奏效后方 可推广，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适合范例后，基金合同应当间隔：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定间隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相接的；   （3）出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额 捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）干系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通告基金托管东谈主。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个办事日内成立计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐范例： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货干系业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、辛苦、尽责地履行 基金合同规矩的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统辖。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                  §22 托管条约的内容撮要   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织形势：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   筹备界限：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续筹备   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   酌量东谈主：赖想斯   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹备界限：继承东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信走访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；外洋分支机构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续筹备 对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金投资于具有深奥流动性的金融用具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的干系规矩）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、中证全指证券公司指数成份股和备选成份股股票库、 债券库等各投资品种的具体界限提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据执行情况的变化， 对各投资品种的具体界限给以更新和调治，并通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资 界限对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督。   本基金的投资组合将遵从以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差计较））不 低于基金资产的 85%，且不得跳动基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金捏有吞并权证的比例不跳动该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 折服法律法例或监管部门的干系规矩； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定的投资界限保捏一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规矩》所述流动性受限证券的界限； 参与出借业务的单只证券不得跳动本基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不合适本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   除上述第（4）、（6）、（7）、（8）项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、 基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门 另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开首。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合范例后， 则本基金投资不再受干系限制。   （3）对基金防碍从事的步履进行监督。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他重 大猛烈关系的公司名单。   （4）基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景况较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手组成。基金管理东谈主 不错根据执行情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调治，并通告基金托管东谈主。基金 管理东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手应合适交易敌手库的界限。基金托管东谈主对基金 管理东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手是否合适交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东谈主对银行间市集交易的交易方式的抵制按如下约定进行监督。   基金管理东谈主应按照审慎的风险抵制原则，对银行间交易敌手的资信景况进行评估，控 制交易敌手的资信风险，深信与各类交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中， 应尽力求取对基金有益的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承 担补偿责任。   （6）基金如投资银行进款，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，事 先深信合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否合适上述名单进行监督。 算、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收益分派、 干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应 实时查对说明并以书面形势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随 时对通告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会论述。 定，应当断绝推广，立即通告基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会论述。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易范例依然奏效的指示违抗法律法例和其他联系规矩， 或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩 实时向中国证监会论述。 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极配合提供干悉数据府上和 轨制等。 律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等步履。 当情理未推广或蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及本条约联系规矩时，应实时以书面形势通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到通告后应实时查对并以书面形势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违章 事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的规矩论述中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在规矩时辰内回话基金管理东谈主并改正。   （1）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本条约另有规矩，不得自走运用、刑事责任、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的圆善与孤苦。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他联系法律法例规矩外， 基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。  （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的举止。  （4）基金银行账户的管理当合适法律法例的联系规矩。  基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系府上。  （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的举止。  （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩执 行。  （4）在本托管条约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 干系账户的开设、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比照并效能上述对于账户开 设、使用的规矩。  基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得投入寰宇银行间同行拆借 市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。  基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其除外机构执行有用抵制的有价凭证不承担责任。   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各捏有一份本来的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自看护至少 15 年。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指计较 日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。各类基金份额净值的计较均 保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。   （2）基金管理东谈主应每交易日对基金财产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法例的规矩。用于基金信息线路的基金净值信息由 基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个交易日末端后计较当日的各 类基金份额资产净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值计较 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各类 基金净值给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。   （3）当干系法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不行客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、范例 以及干系法律法例的规矩或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后三位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正， 并采用合理的步履注重损失进一步扩大；当计价诞妄达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价诞妄达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有规矩的，按其规矩处理。   （6）由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值数据诞妄，导致该基金财产或基金份额 捏有东谈主的执行损失，基金管理东谈主搪塞此承担责任。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主 也快活担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述诞妄形成了基金财产或基金份额捏有 东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责 向欠妥得利之主体见识返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券交易所、期货公司过火登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适合、合理的步履进行搜检，但 是未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主应受命赔 偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步履排斥由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的计较结果存在互异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对各类基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金 托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独随即确立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务标的的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务标的进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新 招募说明书。基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当 在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载在指定网站上， 并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事 日内，编制完成基金季度论述，将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告 登载在指定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、 中期论述或者年度论述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季 度论述完成当日，将联系论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日 内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论述完成当日，将有 关论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核 结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以加密传确实方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监 会备案。   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期末端时的基金份额捏有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册；   （3）基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度末端 后 5 个办事日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期末端时的基金份额捏有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主 名册，基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善看护基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会论述，并代为履行看护基金份额捏有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主搪塞基金管理东谈主由此产生的看护费给予补偿。 商惩办。但若自一方书面提议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管条约应当间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的间隔事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。                §23 对基金份额捏有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额捏有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调治。   客户捏有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错达成在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 方式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转变。服务 用度由本基金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及酌量方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的府上邮寄服务原则上遴荐 邮政平信邮寄方式，并分歧邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄府上出现遗漏、 表示而导致的顺利或盘曲毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不圆善、泄 露等而导致的顺利或盘曲毁伤承担任何补偿责任。 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等技能查询交易信息。 的账户信息府上。   场外基金份额捏有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申 请，基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送场外基金份额捏有东谈主定制的信息。可定制 的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的 执行需要，应时调治定制信息的内容。   除了发送场外基金份额捏有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会依期或不依期向预留 手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额捏有东谈主发送基金分成、节日致意、居品推广等信息。 如场外基金份额捏有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项 服务。   场外基金份额捏有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享 有账户查询、信息定制、府上修改、清楚刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额捏有东谈主 可进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额捏有东谈主可通过该热线享受业务接头、信息查询、投诉建议等专项服务， 场外基金捏有东谈主更可通过热线进行信息定制、府上修改等操作。   招商基金寰宇长入客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额捏有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处 理。                 §24 其他应线路事项 序号                  公告事项                    公告日历      二三年第一号）      料概要更新      料概要更新      理旗下基金销售业务的公告      告      料概要更新      料概要更新      司办理旗下基金销售业务的公告      示公告      示公告          §25 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的本来为准。                 §26 备查文献  投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主请求查 阅以下文献：  （一）中国证监会批准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金召募的文献；  （二）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》；  （三）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金托管条约》；  （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                  招商基金管理有限公司

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