招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基 金更新的招募说明书（二零二五年第一            号） （由招商沪深 300 地产等权重指数分级证  券投资基金拆开分级运作变更而来）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      遑急领导   招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国东说念主民银 行、中国银行保障监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国度外汇管理局汇注发布 的《对于表率金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金拆开分级运作变更而来。   招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 1 月 27 日《对于核准招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许 可〔2014〕154 号）注册公开召募。基金管理东说念主为招商基金管理有限公司，基金托管东说念主为中 国银行股份有限公司。招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同于 2014 年   根据基金管理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于招商沪深 300 地产等权重指数分级 证券投资基金之招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额拆开运作、拆开上市并修改基 金合同的公告》，招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金之招商 300 地产 A 份额 和招商 300 地产 B 份额拆开上市，并进行基金份额折算，《招商沪深 300 地产等权重指数 证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日奏效，《招商沪深 300 地产等权重指数分级证 券投资基金基金合同》同日起失效。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容确凿、准确、竣工。中国证监会对招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金拆开 分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品府上概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪遵法守、老实信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分洽商自身的风险承受技艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券颠倒的非系统性风险，由于基金投资东说念主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。               招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    本基金可投资股指期货等金融孳生品，金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于孳生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。    本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证 券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风险等。    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时间等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。    投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特点，并承担基金投资中出现的各 类风险。    投资东说念主应当负责阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品府上概要》等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教导、资产 景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受技艺相稳健。    基金的过往功绩并不预示其将来发达。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩发达的保证。投资东说念主在申购本基金时应负责阅读本招募说明书和基金合同。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。    本基金标的指数为沪深 300 地产等权重指数。    （1）指数样本空间    沪深 300 指数样本。    （2）选样方法    按照中证行业分类，中形貌本空间中包摄于房地产行业的全部证券动作指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要根据指数使用费调治和改良后的基金合同对关系信息 进行了更新，更新截止日为 2025 年 3 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 11 月 19 日，相关财务和功绩发达数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，财 务和功绩发达数据未经审计。                              招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §1 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等关系 法律法则和《招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐述或者紧要遗漏，并对 其确凿性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过火他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 产等权重指数分级证券投资基金拆开分级运作并变更而来 同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 说明书》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其时时作念出的改良 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的改良 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 改良 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 书》 赎回、调度、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东说念主坚毅了基金销售服务代理条约，代为办理 基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并救援基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 商基金管理有限公司基金注册登记系统，各类基金份额通过场外售售机构申购的基金份额 登记在相应注册登记系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 责任公司绽放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的步履 日，《招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 和赎回的场面 所交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场面 为 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资方式 金调度中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的 余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10%           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 其他资产的价值总和 份额净值的过程 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 料概要》过火更新 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 售服务费的，称为“A 类基金份额”，A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 售服务费的，称为“C 类基金份额”，C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司 抓有东说念主服务的用度            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §3 基金管理东说念主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册老本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册老本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册老本金东说念主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由 东说念主民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚抓“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港汇注交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港汇注交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为就业，继承诚信、感性、专科、相助、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行就业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部就业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办就业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司就业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、经营财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操派头险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司就业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅就业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓就业）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更始部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学老师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副讲明、讲明，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰不竭学院讲明，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董 事。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副讲明、讲明。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加就业，曾任招 商证券老本商场筹谋部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局善良东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加就业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 商场总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银聚集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息期间有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息期间部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抵制岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、防守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，防守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国际服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司就业，任研究部研究员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司就业，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司就业，任研究部研究员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时间：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时间：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 1 月 2 日 于今）、招商中证 2000 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时间：2024 年 6 月 19 日于今）、招商中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理（管理时间：    本基金历任基金司理包括：罗毅先生，管理时间为 2014 年 11 月 27 日至 2017 年 7 月 1 日；苏燕青女士，管理时间为 2017 年 7 月 1 日至 2021 年 7 月 1 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 事宜；           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息表现管理办法》等法律法则及规章的步履，并承诺建立健全 的里面抵制轨制，选择灵验方法，恶臭违法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）疏忽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，本基金在履行适当法式后可不受上述规 定的限制。 律、法则及行业表率，老实信用、勤苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、搅扰、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职守、耗损权利；   （7）表现在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易阴私，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，径直或蜿蜒进行其他股票交易；   （9）协助、接受托付或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （10）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不表现在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易阴私，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面抵制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和抵制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理举止、董事和公司管理层 的步履利用监督权。   （2）董事会风险抵制委员会：风险抵制委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项遑急的里面抵制轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风 险管理计谋和政策并查验其引申情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。   （3）防守长：防守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核就业。防守长发现基金和公司存在紧要风险或隐患，        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 或发生防守长照章以为需要申报的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会申报。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理举止中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抵制轨制和风险管理政策的引申情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申报。  （6）各业务部门：风险抵制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抵制。职工根据国度法律法则、公司规 章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面抵制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面抵制大纲》和《法则遵守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息表现轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、功绩评估考核轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风险抵制轨制  里面风险抵制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抵制大纲、法则遵守政策、 岗亭分离轨制、业务报复轨制、法式化功课历程轨制、蚁合交易轨制、权限管理轨制、信 息表现轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对独处的里面抵制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的相关法律法则、公司里面抵制轨制在所赋予的权限内按照所规则的法式和适当的方 法对监察查抄对象进行平允客不雅的查验和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、查验公司引申国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险抵制的 监控就业、引申公司里面按时不按时的里面审计、打听公司里面的违法案件等。  里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制举止、信息同样、里面监控。  （1）抵制环境  公司竭力于于诞生内控优先和风险抵制的理念，培养全体职工的风险驻守意志，营造一 个浓厚的风险抵制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律法则、管理层的经           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 营想想、公司的规章轨制并自愿遵守，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务门径。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务历程、经营运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的 妙技分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并连接完善关系的风险驻守方法。  （3）抵制举止  公司抵制举止主要包括组织结构抵制、操作抵制和管帐抵制等。  各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此独处、 彼此牵制况且有独处的申报系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：  ①以各岗亭标的责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  ②各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立法式化的业务操作历程、遑急业务处理凭据传递和信息同样轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  ③以防守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  公司设定了一系列的操作抵制的轨制妙技，如法式化业务历程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、蚁合交易轨制、守密轨制、信息表现轨制、档案府上保全轨制、 客户投诉处理轨制等，抵制日常运作和经营中的风险。  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独处核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格差异。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和独处。  （4）信息同样  即指实时地竣事信息的流动，如从下到上的申报和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当 的东说念主员进行处理。        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  公司制定管理和业务申报轨制，包括按时申报轨制和不按时申报轨制。按时申报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时间频次进行申报。 理申报； 向总司理、防守长分别申报； 如发现紧要违章步履，应立即向董事会和中国证监会申报。  （5）里面监控  防守长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵守里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险抵制委员会、防守长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面抵制轨制抓续地进行考核，考核其是否恰当规则要求并加以 充实和改善，实时反应政策法则、商场环境、期间等因素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      §4 基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教导，且具有国际就业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理经营、信赖经营、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最先的大型中资托管银行。   限度 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮蔽了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管领域位居同行前哨。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与抵制就业是中国银行全面风险抵制就业的组成部分， 继承中国银行风险抵制理念，坚抓“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险抵制就业贯串业务各门径，通过风险识别与评估、风险抵制方法设定及轨制开垦、内 外部查验及审计等方法强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保寄望见的审阅申报。2020 年，中国银行链接得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控方法严实，八成灵验 保证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关系规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他相关规则， 或者违背基金合同约定的，应当拒却引申，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易法式照旧奏效的投资指示违背法 律、行政法则和其他相关规则，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构申报。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   研究东说念主：李璟   招商基金直销交易服务研究方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   研究东说念主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根 据相关法律法则规则调治销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   研究东说念主：宋宇彬            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   研究东说念主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东说念主：刘佳   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   引申事务合伙东说念主：邹俊   电话：(0755）2547 1000   传真：(0755）8266 8930   承办注册管帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉   研究东说念主: 蔡正轩          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §6 基金的历史沿革   招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金由招商沪深 300 地产等权重指数分级证券 投资基金拆开分级运作并变更而来。   招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2014 年 1 月 27 日获 中国证监会证监许可【2014】154 号文准予召募。   招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金管理东说念主为招商基金管理有限公司， 基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。基金管理东说念主于 2014 年 11 月 27 日得到中国证监会书 面说明，招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同奏效。   根据《招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金应根据《对于表率金融机构资产管理业务的指导意见》等 法律法则规则拆开招商 300 地产 A 份额与招商 300 地产 B 份额的运作，无需召开基金份额 抓有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金之招商 300 地产 A 份额和招商 300 地产 B 份额拆开运作、 拆开上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所恳求招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基 金份额折算，《招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次 日正经奏效，《招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §7 基金的存续   基金合同奏效后，基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元 的，基金管理东说念主应当实时申报中国证监会；一语气 20 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主 应当向中国证监会说明原因并报送惩办决议。   法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             §8 基金份额的申购、赎回及调度   本基金基金合同奏效后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。   基金份额场外申购与赎回的场面包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的代销机构，投资 者可使用基金账户，通过基金管理东说念主、场外代销机构办理场外的 A 类基金份额和 C 类基金 份额申购和赎回业务；基金份额场内申购与赎回的场面为具有基金代销业务资格且恰当深 圳证券交易所风险抵制要求的深圳证券交易所会员单元，投资者使用深圳证券账户，通过 深圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基 金管理东说念主网站公示。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为证券交易所的平方交易 日的交易时间，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息表现办法》的相关规则在指定媒介上公告。   在笃定申购脱手与赎回脱手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间淡薄申购、赎回或调度恳求且登记机构 说明领受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基准进行筹划； 守深圳证券交易所的关系业务规则。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规则，按新规则引申。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新 规则脱手实施前依照《信息表现办法》的相关规则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的法式，在绽放日的具体业务办理时间内淡薄申购或赎 回的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 恳求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理规则等在 顺从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管理东说念主应以交易时间终端前受理灵验申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询恳求的说明情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 领受到申购、赎回恳求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。若申购资金在规则时间内未全额到 账则申购不顺利，若申购不顺利或无效，申购款项将璧还投资者账户。   投资东说念主赎回恳求顺利后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构过火关系基金销售机构 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。在发生多数赎回或本《基金 合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至下一个就业 日划往基金份额抓有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时间进行调治，并提前公 告。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理东说念主官 网交易平台初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销柜台申购， 初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币。施行操作中， 各销售机构在恰当上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵守销售机构的关系规则。   基金份额抓有东说念专揽理基金份额场外赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 0.01 份基金份 额；基金份额抓有东说念专揽理基金份额场内赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 1 份基金份额， 同期赎回份额必须是整数份额。基金份额抓有东说念主每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份， 份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份的， 需一并全部赎回。   基金调度分为调度转入和调度转出。通过各销售机构网点调度的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台调度的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不成进行调度。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 限制，基金管理东说念主必须在调治前依照《信息表现办法》的相关规则在指定媒介上公告。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式、登记机构的不同，将基金份额分为不同的 类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不 收取申购用度。   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，并应在投资者申购 基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、注册登记等各项费 用。   （1）场外申购费率根据申购金额设定如下：   本基金 A 类基金份额申购选择金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如 果有多笔申购，费率按单笔分别筹划。           申购金额（M）                申购费率            M＜50 万元                1.0%            M≥100 万元             每笔 300 元   （2）场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率引申。   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额的场外赎回费率按基金份额抓有东说念主抓有该部分基金份额的时间分段 设定如下：           抓有期限（N）                赎回费率             N＜7 天                 1.5%             N≥730 天                0%   （2）对于本基金 A 类基金份额，                   场内赎回时，对抓续抓有期少于 7 天的投资者收取 1.5% 的赎回费，除此之外本基金的场内赎回费率为固定 0.5%。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取。对抓续抓有期少于 7 天的 投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对抓续抓有期不少于 7 天的投资者收取的赎回费 归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）C 类基金份额的赎回费率如下图所示：         抓有期限（N）                  赎回费率             N＜7 天                 1.5%             N≥7 天                  0%   对于 C 类基金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间调度的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调度恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律法则 及基金合同、招募说明书的规则收取。   （3）每笔调度恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调度时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差筹划。从申购费率（用度）高向低的基金调度时，不收取申购补差用度。   （4）基金调度选择单笔筹划法，投资者当日屡次调度的，单笔筹划调度用度。   （5）基金份额抓有东说念主对转入份额的抓有期限自转入说明之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，翔实费率法式或费率法式的调治请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关规则在指定媒介上公告。 基金促销经营，针对投资者按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相 关监管部门要求履行关系手续后基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 管理东说念主发布的关系公告。   两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   申购份额=净申购金额/T 日的基金份额净值   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份。对于 A 类基金份额，通过场外方式进行申购的，申购份额筹划结果保留到一丝点后 2 位，一丝点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式申购 的，申购份额筹划结果选择截尾法保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返 还投资者。C 类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额 净值，灵验份额单元为份，上述筹划结果均按舍去余数的方法，保留到一丝点后 2 位，舍 去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额， 且该申购恳求被全额说明，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=60，000/(1+1.0%)=59405.94 元   申购用度=60，000－59405.94=594.06 元   申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份   即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类份额，且该 申购恳求被全额说明，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额=60，000/1.0680=56179.77 份   即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56179.77 份 C 类基金份额。   选择“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹划，筹划公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   对于 A 类基金份额，上述筹划结果均按照四舍五入方法，保留至一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类基金份额，上述筹划结果均按舍去余数的方 法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且抓巧合间不少于 7 天 但活气 365 天，赎回费率为 0.5%，假定赎回恳求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则 可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元              招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元    赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 A 类基金份额且抓巧合间不少于 7 天但不 满 365 天，假定赎回当日的 A 类基金份额的份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额 为 10，626.60 元。    例 2：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且抓巧合间少于 7 天， 赎回费率为 1.5%，假定赎回恳求当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：    赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元    赎回用度=10，680.00×1.5%=160.20 元    赎回金额=10，680.00-160.2=10，519.80 元    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10，000 份 C 类基金份额且抓巧合间少于 7 天，假定 赎回当日 C 类基金份额的份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。    T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。    T 日的各类基金份额净值在今日收市后筹划，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延筹划或公告。本基金各类基金份额的份额净值 的筹划，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。如关系法律法则以及中国证监会另有规则，则依规则引申。    本基金基金份额选择分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额 登记在注册登记系统抓有东说念主绽放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统抓有东说念主证券账户下。本基金 C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记 系统。    本基金各类基金份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公 司或基金管理东说念主的相关规则办理。    频繁情况下，投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益 并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或调度转出该部分基金份额。    投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   中国证券登记结算有限责任公司或基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述 注册登记办理时间进行调治，但不得本体影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手 实施调治前 3 个就业日在指定媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：   （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投 资东说念主的申购恳求。   （3）证券交易所交易时间非平方停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净值。   （4）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现有基金份额抓有东说念主 利益时。   （5）基金资产领域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选择 估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求。   （8）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理 东说念主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项：   （1）不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回恳求或降速支付赎回款项。   （3）证券交易所交易时间非平方停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上绽放日发生多数赎回。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选择 估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （6）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量 的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依 据筹划赎回金额。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 抓有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调度中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额）逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%时，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平方赎回 法式引申。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有辛苦或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期给以办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额抓有东说念主当日赎回恳求逾越上一绽放 日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎 回恳求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量 的比例，笃定当日受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时选 择将当日未获办理部分给以毁灭外，蔓延至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日 的价钱。依照上述规则转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全 部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得 逾越 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 日内文告基金份额抓有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按时限内在指定媒介上刊登暂停 公告。   如果发生暂停的时间为一天，基金管理东说念主应于重新绽放日在指定媒介上刊登基金重新 绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时间逾越一天但少于两周，暂停终端基金重新绽放申购或赎回时，基 金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新脱手办 理申购或赎回的绽放日公告最近一个就业日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时间逾越两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周全少重迭刊登暂停公 告一次。暂停终端基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上一语气 刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最近一个就业日的 各类基金份额净值。   为便捷基金份额抓有东说念主，将来在各项期间条件和准备完备的情况下，投资者不错依照 基金管理东说念主的相关规则采纳在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金调度。基 金调度的数额限制、调度费率等具体规则不错由基金管理东说念主届时另行规则并公告。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 恰当条件的非交易过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的法式收 费。   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资经营，具体规则由基金管理东说念主在届时发布 公告或更新的招募说明书中笃定。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管部门另有规则 的除外。   根据届时灵验的相关法律法则和政策的规则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他 交易方式进行转让。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §9 基金份额的上市交易   本基金《基金合同》奏效后，在恰当法律法则和深圳证券交易所规则的上市条件的情况 下，基金管理东说念主可根据相关规则，恳求本基金 A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金 C 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。   深圳证券交易所。   在笃定上市交易时间后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个就业日在至少一家指定媒介和 基金管理东说念主网站上公告。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》及关系规则。   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关系规则及相关规则引申。   基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示前一交易日的基金份额净值。   基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市按照关系法律法则、中国证监会 及深圳证券交易所的关系规则引申。        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 关规则内容进行调治的，巨乳gif本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改无谓 召开基金份额抓有东说念主大会。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他关系业                       务 记系统基金份额抓有东说念主绽放式基金账户下；场内申购的基金份额、或上市交易的基金份额 登记在证券登记结算系统基金份额抓有东说念主证券账户下。 交易后在二级商场卖出，也不错在通过跨系统转托管转至注册登记系统后恳求场外赎回。 以径直恳求场外赎回，也不错在通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后恳求场内赎回 或在本基金上市交易后在二级商场卖出。 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。 的销售机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。 或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。 公司绽放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额。 办理。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责任公司、 深圳证券交易所等关系机构的规则办理。如基金合同的相关约定与上述规则不一致，以该 等规则为准。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §11 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资次序敛迹和数目化的风险管理妙技， 竣事对标的指数的灵验追踪，得到与标的指数收益相似的申报。本基金的投资标的是保抓 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪纰缪不逾越 4%。   指数化投资不错以较低的成本获取细致的商场经久申报，投资于具有细致代表性、流 动性与投资性的指数不错灵验共享该指数所代表的股票商场中的投资契机。   本基金投资于具有细致流动性的金融用具，包括沪深 300 地产等权重指数的成份股、 备选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法则或中国 证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的关系规则）。本基金投资于 股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于沪深 300 地产等权重指数成份股和备选成份股的 资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金以沪深 300 地产等权重指数为标的指数，选择完全复制法，按照标的指数成份 股组成过火权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过火 权重的变动而进行相应调治，以复制和追踪标的指数。本基金的投资标的是保抓基金净值 收益率与功绩基准日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪纰缪不逾越 4%。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   当预期成份股发生调治，成份股发生配股、增发、分成等步履，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响，导致无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主不错对投资组合管理进行适当变通和调治，起劲裁减追踪纰缪。   基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能选择合理 方法寻求替代。基金管理东说念主运用以下策略构造替代股组合：   （1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及领域相似的原则，中式一揽 子标的指数成份股票动作替代股备选库；   （2）关系性考核：筹划备选库中各股票与被替代股票日收益率的关系系数并中式与被 替代股票关系性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的关系系 数最大化为优化标的，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。   本基金管理东说念主逐日追踪基金组合与标的指数发达的偏离度，每月末、季度末按时期析 基金的施行组合与标的指数发达的累计偏离度、追踪纰缪变化情况过火原因，并优化追踪 偏离度管理决议。   本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特点。本基金主要通过对现货和期货商场运 行趋势的研究，伙同股指期货订价模子寻求其合理估值水平，选择流动性好、交易活跃的 期货合约，达到灵验追踪标的指数的宗旨。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行灵验的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   本基金可在概述洽商预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资标的，在加强风险驻守并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理笃定出借证券的范围、期 限和比例。   本基金股票资产的标的指数为沪深 300 地产等权重指数。   将来若出现标的指数不恰当《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素甚至标的指数不恰当要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并 淡薄惩办决议，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按时间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则救援基 金投资运作。   本基金功绩相比基准：沪深 300 地产等权重指数收益率×95％＋金融机构东说念主民币活期 入款基准利率（税后）×5%   除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、 更能为商场宽敞接受的功绩相比基准推出时，本基金不错在与本基金托管东说念主协商同意后变 更功绩相比基准并实时公告。本基金由于上述原因变更功绩相比基准，基金管理东说念主应于变 更前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会指导下的基金司理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的全体投资经营与投资原则；决定相关标的指数紧要调治支吾决策、其他重 大组合调治决策以及紧要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投资 组合的构建、调治和日常管理等就业。 议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 风险隐患淡薄预警； 况等，当令进行投资组合调治；   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策门径的事前及过后风险、操派头险等投 资风险进行监控，并在系数这个词投履历程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金司理等关系东说念主员，以供决策参考。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金的投资组合将遵守以下限制： 成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹划）不低 于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金抓有归拢权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 笃信法律法则或监管部门的关系规则； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前述所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规则》所述 流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券 总量的 50%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资不恰当本条上述规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   除上述第 4、6、7、9 项外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金领域变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法则或监管部门另有规则的，从 其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额抓有东说念主大会审议。   为珍视基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，基金管理东说念主在履行适当法式后可不受上 述规则的限制。 利益； 的利益。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会 及董事保证本申报所载府上不存在子虚纪录、误导性阐述或紧要遗漏，并对其内容的确凿 性、准确性和竣工性承担个别及连带责任。     本投资组合申报所载数据限度 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商沪深 300 地产等权重 指数证券投资基金 2024 年第 3 季度申报》。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金总资产的比例       序号             形貌       金额（元）                                                     （%）                其中：股票          1，174，783，100.00          87.07                其中：债券            48，789，870.74            3.62                     资产支抓证券                   -                -                其中：买断式回购的                     -                -                买入返售金融资产                金统统                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码            行业类别     公允价值（元）                                                      (%) A              农、林、牧、渔业                      -                - B              采矿业                           -                - C              制造业                           -                - D              电力、热力、燃气及                     -                -                水分娩和供应业 E              建筑业                           -                -          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） F           批发和零卖业                         -                - G           交通输送、仓储和邮                      -                -             政业 H           住宿和餐饮业                         -                - I           信息传输、软件和信                      -                -             息期间服务业 J           金融业                            -                - K           房地产业            1，174，061，951.93          90.80 L           租出和商务服务业                       -                - M           科学研究和期间服务                      -                -             业 N           水利、环境和巨匠设                      -                -             施管理业 O           住户服务、修理和其                      -                -             他服务业 P           造就                             -                - Q           卫生和社会就业                        -                - R           文化、体育和文娱业                      -                - S           概述                             -                -             统统              1，174，061，951.93          90.80                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例     代码           行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A           农、林、牧、渔业                       -                - B           采矿业                            -                - C           制造业                  510，722.77            0.04 D           电力、热力、燃气及                      -                -             水分娩和供应业 E           建筑业                            -                - F           批发和零卖业                         -                - G           交通输送、仓储和邮                      -                -             政业 H           住宿和餐饮业                         -                - I           信息传输、软件和信            200，883.62            0.02             息期间服务业 J           金融业                            -                - K           房地产业                           -                - L           租出和商务服务业                       -                - M           科学研究和期间服务              9，541.68            0.00             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     业 N                   水利、环境和巨匠设                   -                     -                     施管理业 O                   住户服务、修理和其                   -                     -                     他服务业 P                   造就                          -                     - Q                   卫生和社会就业                     -                     - R                   文化、体育和文娱业                   -                     - S                   概述                          -                     -                     统统                 721，148.07                0.06     本基金本申报期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                                     金额单元：东说念主民币元                                                                占基金                                                                资产净     序号      股票代码         股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                                值比例                                                                （％）     注：因本基金被迫复制指数因素股需要，根据《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的关系规则要求，经本基金管理东说念主董事会以及本基金托管行同意，申报期内，本基金参与 投资了招商蛇口。 投资明细                                                     金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产                                              公允价值     序号      股票代码         股票称呼   数目（股）                       净值比例                                              （元）                                                             （％）              招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                         金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产净值比例       序号                  债券品种       公允价值（元）                                                            （％）                      其中：政策性金融债                      -                    -                                                         金额单元：东说念主民币元                                                                  占基金资产                                                   公允价值   序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                        净值比例                                                   （元）                                                                    （％） 资明细  本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金本申报期末未抓有贵金属。   本基金本申报期末未抓有权证。   本基金本申报期末未抓有股指期货合约。   本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特点。本基金主要通过对现货和期货商场运 行趋势的研究，伙同股指期货订价模子寻求其合理估值水平，选择流动性好、交易活跃的 期货合约，达到灵验追踪标的指数的宗旨。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行灵验的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交易。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    申报期内基金投资的前十名证券除招商蛇口（证券代码 001979）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案打听，不存在申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。    根据 2024 年 9 月 14 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被深圳市光 明区建筑工务署告诫。    对上述证券的投资决策法式的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫抓有，上 述证券的投资决策法式恰当关系法律法则和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。                                         金额单元：东说念主民币元        序号                  称呼            金额（元）    本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调度债券。    本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。       招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                        金额单元：东说念主民币元                       通顺受限部         占基金资                                              通顺受限情况说 序号    股票代码    股票称呼    分的公允价         产净值比                                                 明                        值（元）         例（%）                         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                      §12 基金的功绩             基金管理东说念主依照恪遵法守、老实信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但投资        者购买本基金并不就是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：             招商沪深 300 地产等权重指数 A：                                                          功绩相比                                      净值增长      功绩相比                           净值增长                           基准收益           阶段                         率法式差      基准收益               ①-③        ②-④                            率①                            率法式差                                       ②         率③                                                           ④ 自基金成立起至             -31.46%    1.91%    -39.52%           1.87%    8.06%         0.04%            注：本基金合同奏效日为 2014 年 11 月 27 日。             招商沪深 300 地产等权重指数 C：                                                          功绩相比                                      净值增长      功绩相比                           净值增长                           基准收益           阶段                         率法式差      基准收益               ①-③        ②-④                            率①                            率法式差                                       ②         率③                                                           ④ 自基金成立起至                -42.19%    2.07%  -43.90% 2.09%      1.71%   -0.02%            注：本基金自 2021 年 8 月 12 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 8 月 13 日起存        续。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §13 基金的财产   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 救援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §14 基金资产估值   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场面的交易日以及国度法律法则规则需要对 外表现基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易 市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调治最近交易市价，笃定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值期间笃定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，选择估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值期间笃定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会相关 规则笃定公允价值。 定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系 法律法则的规则或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的筹划结果对外给以公布。 日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有 规则的，从其规则。   每个就业日筹划基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为该类 基金份额净值子虚。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错形成估值子虚，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的责任东说念主应当对由 于该估值子虚遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现有期间 水平无法猜测、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规则引申。   由于不可抗力原因形成投资者的交易府上灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值子虚责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚责任方承担；由于估值子虚责任方 未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主形成损失的，由估值子虚责任方对径直损失承担 抵偿责任；若估值子虚责任方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值子虚责任方支吾更正的情况向相关当事 东说念主进行说明，确保估值子虚已得到更正。   （2）估值子虚的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值子虚的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值子虚而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚 责任方仍支吾估值子虚负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值子虚调治选择尽量规复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   估值子虚被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值子虚发生的原因笃定 估值子虚的责任方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值子虚的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现子虚时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的方法恶臭损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值筹划子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应 当暂停基金估值；   用于基金信息表现的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日交易终端后筹划当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值信息给以公布。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 为基金资产估值子虚处理。 计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、适当、 合理的方法进行查验，然则未能发现该子虚而形成的基金份额净值筹划子虚，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应罢职抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的方法排斥由此 形成的影响。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §15 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。 基金份额抓有东说念主绽放式基金账户下的基金份额，抓有东说念主可采纳现款红利或将现款红利自动 转为相应类别的本基金基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方 式是现款分成。   本基金场内收益分派方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东说念主 深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的方式，具体权益分派法式等相关事项遵 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的关系规则； 额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下酌 情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的相关规则在指定媒介公告。   收益分派选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等相关事项遵守《业务规则》的关系规则。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的关系规则。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §16 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹划公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失； 基金基金合同》引申； 列支；   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金 托管费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大 会审议（法律法则或中国证监会另有规则的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或基 金销售费率等费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §17 基金的管帐与审计 按摄影关规则编制基金管帐报表； 式说明。 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的相关规则在指定媒介公告。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §18 基金的信息表现 法》、《基金合同》过火他相关规则。关系法律法则对于信息表现的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和 罪犯东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的确凿性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时间内，将应予表现的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介表现，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开表现的信息府上。   本基金公开表现的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信息表现义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息选择阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公开表现的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的规则及具体法式，说明基金居品的特点等波及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东说念主服务 等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救援及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开 运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。   本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个就业 日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   在本基金上市交易或者脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表现绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货关系业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起十五个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   本基金抓续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。   如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时申报“影响投资者决策的其他遑急信 息”项下表现该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及 居品的颠倒风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，相关信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的激动、变更公司的施行抵制东说念主；   （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚；            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行抵制 东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费 率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价子虚达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金脱手办理申购、赎回；   （17）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （18）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、规复上市或拆开上市；   （22）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场时髦传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相 关信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将相关情况立即申报中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以 公告。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐申报基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报领导性 公告登载在指定报刊上。   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年 度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就申报期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念翔实说明。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中表现的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股 指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息表现内容 与神色准则等法律法则以及证券交易所的自律管理规则的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐申报等公开表现的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息， 并保证关系报送信息的确凿、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，栽培信息表现服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日 起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表现信息，然则其他巨匠媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 表现信息，况且在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主栽培信息表现服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的关系 规则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规则将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。       招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金关系信息：           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期 的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管理 风险、期间风险和合规风险等。多数赎回风险是绽放式基金所颠倒的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回恳求逾越上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不 同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当负责阅读基金合同、招募说明书、基金居品府上概要等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教导、资产景况等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受技艺相稳健。   基金管理东说念主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路线，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、翔实的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受 技艺作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即 使出现短期的亏本也不会给我方的平方糊口带来很大的影响。   投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时定额投资 是教导投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种毛糙易行的投资方式。然则按时定额投 资并不成回避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效 答理方式。   基金管理东说念主提请投资东说念主尽头明慧，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等步履导致基金份额净值调治至 1 元运转面值，在商场波动等因素的影响 下，基金投资仍有可能出现亏本或基金份额净值仍有可能低于运转面值。   基金管理东说念主承诺以老实信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者风光”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   证券商场受各式因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场 风险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影响，导致 证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景况受多种因素影响，如管理技艺、财务景况、商场出路、行业竞争、 东说念主员教悔等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或八成用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现款方式来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的施行收益率。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成赶紧、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现多数赎回，甚至莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券商场波动性大，在商场下落时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回恳求，则基金资产可能会变现辛苦，基金可能濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券/期货交易所、天下银行间债券商场等流动性较好的表率 型交易场面，主要投资对象为具有细致流动性的股票、债券和货币商场用具等，同期本基 金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，概述评估在平方商场环境 下本基金的流动性风险适中。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理方法   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或多数赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓 有东说念主在单个绽放日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对 其选择脱期办理赎回恳求的方法。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法支吾投资者赎回需求的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规则，概述 运用各类流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限度调治，动作特定情形下基金管理东说念主 流动性风险的援救方法，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”中“多数赎回的情 形及处理方式”的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足系数投资东说念主的赎回恳求，投资东说念主 收到赎回款项的时间也可能晚于预期。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式” 与“多数赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金 暂停接受赎回恳求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式”与“多数赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金 降速支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时间将可能比一般平方情形下有所蔓延。   本基金对抓续抓有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，翔实了解 本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东说念主协商一致。 在施走运用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教导、判断等主不雅因素会影响其对相 关信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒却支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金为股票型指数基金，投资标的为沪深 300 地产等权重指数，在基金的投资运作 过程中可能濒临指数基金颠倒的风险。   （1）系统性风险   本基金为指数型基金，主要投资于沪深 300 地产等权重指数成份股过火备选成份股。 在具体投资管理中，本基金可能濒临沪深 300 地产等权重指数成份股以及备选股所具有的 颠倒风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金选择指数化投 资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会选择恶臭策略，由此可能对基金资 产价值产生不利影响。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如商场流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法得到足 足数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适当的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数变更风险   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜链接作 为本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 随之调治，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合调治所带来的风 险与成本。   （4）追踪偏离风险   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法细密追踪标的指数的收益率：   ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不洽商用度和税收，这将导致基金 收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率逾越标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   ③当标的指数调治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该成份股在 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调治中可能暂时 扩大与标的指数的组成相反，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪纰缪扩 大。   ④投资东说念主申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到标的指数成份股摘牌 或流动性差等情形时，基金可能无法实时调治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度 和追踪纰缪扩大。   ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理技艺，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪纰缪。   ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因忙碌卖空、对冲机制过火他用具 形成的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制子虚等产生的追踪偏离度与追踪纰缪。   （5）标的指数申报与股票商场平均申报偏离风险   标的指数并不成完全代表系数这个词股票商场，标的指数的申报率与系数这个词股票商场的平均回 报率可能存在偏离。   本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值抵制在 0.35%以内，年化追踪纰缪抵制在 4%以 内，但因标的指数编制规则调治或其他因素可能导致追踪纰缪逾越上述范围，本基金净值 发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会申报并淡薄惩办决议，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他 基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议笃定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系商场发达 存在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无 法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场风险、信用风险、 流动性风险、操派头险和法律风险等。由于孳生品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于孳生品订价格外复杂， 不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规则的时间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现负约，或在交易过程中发生 交收负约，或由于资产支抓证券信用质地裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率高涨，本基金抓有资产支抓证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果 商场利率下降，资产支抓证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券商场领域及交易活跃进程的影响，资产支抓证券可 能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险； （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   此外，本基金可根据法律法则的规则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险 等融资业务颠倒风险。   债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （法式差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险融会进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、时间等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场宽敞法则等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受技艺与居品风险之间的匹配考核。   关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面抵制存在过错或者东说念主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门诓骗、交易子虚、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不成平方引申，导致基金资 产的损失。        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自 身径直抵制技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）        §20 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 引申，自决议奏效后两日起在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适当法式后，《基金合同》应当拆开： 连结的； 动之外的因素甚至标的指数不恰当要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组调解采纳基金；             招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货关系业 务资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §21 基金合同的内容摘抄   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东说念主的样式，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金申购、赎回、调度和非交 易过户的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的方法使筹划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的规则，按相关规则筹划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，履行信息表现及申报义务；   （12）保守基金贸易阴私，不表现基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主表现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理基金份额的申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时间发出，况且保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主样式，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则抓有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备填塞的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易阴私，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有规则外， 在基金信息公开表现前给以守密，不得向他东说念主表现；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未引申 《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的方法；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而罢职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  （3）依照法律法则及基金合同的规则，照章转让其抓有的基金份额，照章恳求赎回其 抓有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他相关规则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）负责阅读并顺从《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息表现，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表共同组成。 基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）拆开基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作方式；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金法式（法律法则，或基金合同，或中国证监 会另有规则的除外）或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则、中国证监会另有规则或基金合同另 有约定的除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主（以基金管理 东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费过火他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和基金合同规则的范围内调治基金份额的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）经中国证监会允许，基金管理东说念主、基金注册登记机构、销售机构在法律法则规则 的范围内调治相关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律法则和基金合同规则应当召开基金份额抓有东说念主大会的除外的其他情形。   （1）除法律法则规则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按规则召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主淡薄书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在规则时间内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集。   （4）单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额抓有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 定不召集或在规则时间内未能作出版面恢复，单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额抓有东说念主代 表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项要求 召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规则时间内未能作 出版面恢复，单独或统统代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大 会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、搅扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时间、地方、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在指定媒介上公告。 基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时间和地方；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本 次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东说念主、 表决意见寄交的截止时间和收取方式。在法律法则和监管机构允许的情况下，也不错选择 聚集、电话或其他方式进行表决或者授权他东说念主表决。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地方对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地方对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付书托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书恰当法律法则、基金合同和会议文告的规则，况且 抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记府上相符； 额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面方式或会 议文告等关系公告中指定的其他方式在表决限度日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或会议文告等关系公告中指定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公告； 管理东说念主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额 抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决 效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书恰当法律法则、基金合同和会议文告的 规则，并与基金登记注册机构记录相符，况且托付东说念主出具的代理投票授权托付书恰当法律 法则、基金合同和会议文告的规则；   （3）重新召集基金份额抓有东说念主大会的条件   基金份额抓有东说念主大会应当有代表基金份额二分之一以上的抓有东说念主参加，方可召开。   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表基金份额三分之一以 上的抓有东说念主参加，方可召开。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）在不与法律法则破损的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过聚集、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东说念主不错选择书面、聚集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东说念主按照下列第 8 条文定法式笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权统统 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额享有对等的表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以尽头决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、拆开基金合同、与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，提交恰当会议文告 中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，恰当会议文告规则的表决意 见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金 份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货结果。 计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起奏效。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表现办法》的相关规则在指定媒介上 公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申奏效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。 但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如法律法则或监管规则修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可径直对该部安分容进行修改或调治， 无需召开份额抓有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （1）在恰当相关基金分成条件的前提下，基金管理东说念主可进行收益分派；   （2）本基金场外收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，登记在注册登记系统 的基金份额抓有东说念主绽放式基金账户下的基金份额，抓有东说念主可采纳现款红利或将现款红利自 动转为本基金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派 方式是现款分成。   本基金场内收益分派方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东说念主 深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的方式，具体权益分派法式等相关事项遵 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的关系规则；   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金 份额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （4）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下酌 情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的相关规则在指定媒介公告。   收益分派选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等相关事项遵守《业务规则》的关系规则。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的关系规则。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金上市用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金关系的信息表现用度；   （6）《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额抓有东说念主大会用度；   （8）基金的证券交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）证券账户开户用度、银行账户珍视用度；   （11）按照国度相关规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹划公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（11）项用度”，根据相关法则及相应条约规则， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的关系用度根据《招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投 资基金基金合同》引申；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据关系法律法则及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的形貌。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金 托管费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额抓有东说念主大 会审议（法律法则或中国证监会另有规则的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或基 金销售费率等费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资次序敛迹和数目化的风险管理妙技， 竣事对标的指数的灵验追踪，得到与标的指数收益相似的申报。本基金的投资标的是保抓 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪纰缪不逾越 4%。   本基金投资于具有细致流动性的金融用具，包括沪深 300 地产等权重指数的成份股、 备选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法则或中国 证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的关系规则）。本基金投资于 股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于沪深 300 地产等权重指数成份股和备选成份股的 资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   （1）不容步履   为珍视基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，基金管理东说念主在履行适当法式后可不受上 述规则的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将遵守以下限制： 成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹划）不低 于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金抓有归拢权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 笃信法律法则或监管部门的关系规则； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前述所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规则》所述           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券 总量的 50%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资不恰当本条上述规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   除上述第 4）、6）、7）、9）项外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金领域 变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法则或监管部门另有规则 的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额抓有东说念主大会审议。   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 救援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。   （1）变更基金合同波及法律法则规则或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议经报中国证监会备案奏效后方 可引申，自决议奏效后两日起在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适当法式后，《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定拆开的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主连结的；   （3）出现标的指数不恰当《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素甚至标的指数不恰当要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关系法律法则和中国证监会规则的其他情况。   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个就业日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐法式：            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货关系业 务资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，链接古道、勤苦、尽责地履行 基金合同规则的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统率。        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。            招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §22 基金托管条约的内容摘抄   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   成立时间：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织方式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：抓续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信打听、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国际分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   存续期间：抓续经营 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有细致流动性的金融用具，包括沪深 300 地产等权重指数的成份股、 备选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法则或中国 证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的关系规则）。本基金投资于 股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于沪深 300 地产等权重指数成份股和备选成份股的 资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、沪深 300 地产等权重指数成份股和备选成份股股票 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的 变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调治，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上 述投资范围对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督。   本基金的投资组合将遵守以下限制： 成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹划））不 低于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%；           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金抓有归拢权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 笃信法律法则或监管部门的关系规则； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前述所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；本基金管理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求与基金合同约定的投资范围保抓一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规则》所述 流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券 总量的 50%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期 限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资不恰当本条上述规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   除上述第 4）、6）、7）、9）项外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金领域 变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法则或监管部门另有规则 的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当法式后， 则本基金投资不再受关系限制。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）对基金不容从事的步履进行监督。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重 大历害关系的公司名单。   （4）基金管理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券商场交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景况较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手组成。基金管理东说念主 不错根据施行情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调治，并文告基金托管东说念主。基金 管理东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手应恰当交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金 管理东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手是否恰当交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东说念主对银行间商场交易的交易方式的抵制按如下约定进行监督。   基金管理东说念主应按照审慎的风险抵制原则，对银行间交易敌手的资信景况进行评估，控 制交易敌手的资信风险，笃定与各类交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中， 应尽力求取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承 担抵偿责任。   （6）基金如投资银行入款，基金管理东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，事 先笃定恰当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否恰当上述名单进行监督。 算、各类基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应 实时查对说明并以书面方式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。 定，应当拒却引申，立即文告基金管理东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会申报。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法式照旧奏效的指示违背法律法则和其他相关规则，         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 或者违背《基金合同》、本条约约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并依照法律法则的规则 实时向中国证监会申报。 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据府上和 轨制等。 律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、关系信息表现和监督基金投资运作等步履。 当事理未引申或蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本条约相关规则时，应实时以书面方式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的规则申报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在规则时间内恢复基金管理东说念主并改正。   （1）基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本条约另有规则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的竣工与独处。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他相关法律法则规则外， 基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  （2）基金托管东说念主以本基金的样式开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主救援和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的样式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的举止。  （4）基金银行账户的管理当恰当法律法则的相关规则。  基金管理东说念主以基金样式在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的救援和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系府上。  （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的举止。  （3）基金托管东说念主以自身法东说念主样式在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规则执 行。  （4）在本托管条约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 关系账户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开 设、使用的规则。  基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的样式恳求并取得干与天下银行间同行拆借 商场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的样式在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。  基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救援。 基金托管东说念主对其除外机构施行灵验抵制的有价凭证不承担责任。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东说念主按照法律法则救援由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各抓有一份原本的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自救援至少 15 年。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指筹划 日该类基金资产净值除以筹划日该类基金份额总和后的价值。各类基金份额净值的筹划均 保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   （2）基金管理东说念主应每交易日对基金财产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法则的规则。用于基金信息表现的基金净值信息由 基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个交易日终端后筹划当日的各 类基金份额资产净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值筹划 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各类 基金净值给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。   （3）当关系法律法则或《基金合同》规则的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、法式 以及关系法律法则的规则或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后四位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值子虚。当基金份额净值出现子虚时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 并选择合理的方法恶臭损失进一步扩大；当计价子虚达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价子虚达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容 另有规则的，按其规则处理。   （6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据子虚，导致该基金财产或基金份额 抓有东说念主的施行损失，基金管理东说念主支吾此承担责任。若基金托管东说念主筹划的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主筹划的净值数据也不正确，则基金托管东说念主 也欢跃担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述子虚形成了基金财产或基金份额抓有         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责 向欠妥得利之主体主见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主 已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券交易所、期货公司过火登记结算公司发送的数据子虚，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、适当、合理的方法进行查验，但 是未能发现该子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金管理东说念主和基金托管东说念主应罢职赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的方法排斥由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的筹划结果存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各类基金份额净值的筹划结果对外给以公布，基金 托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独随即成立、登记和救援基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务宗旨的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成。《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新 招募说明书。基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当 在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上， 并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个就业 日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告 登载在指定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季 度申报完成当日，将相关申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申报完成当日，将有 关申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申报完成当日，将相关申报提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传真的方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监 会备案。   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期终端时的基金份额抓有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册；   （3）基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度终端 后 5 个就业日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终端时的基金份额抓有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主 名册，基金管理东说念主应在关系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善救援基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会申报，并代为履行救援基金份额抓有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主支吾基金管理东说念主由此产生的救援费给予补偿。         招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 商惩办。但若自一方书面淡薄协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何破损。变更后的新条约应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管条约应当拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则规则的拆开事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的规则对本基金的财产进 行计帐。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §23 对基金份额抓有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调治。   客户抓有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错竣事在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 方式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改革。服务 用度由本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的府上邮寄服务原则上选择 邮政平信邮寄方式，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、 表现而导致的径直或蜿蜒毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不竣工、泄 露等而导致的径直或蜿蜒毁伤承担任何抵偿责任。 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等妙技查询交易信息。 的账户信息府上。   场外基金份额抓有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申 请，基金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送场外基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制 的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的 施行需要，当令调治定制信息的内容。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   除了发送场外基金份额抓有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会按时或不按时向预留 手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额抓有东说念主发送基金分成、节日致敬、居品推广等信息。 如场外基金份额抓有东说念主不但愿领受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项 服务。   场外基金份额抓有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享 有账户查询、信息定制、府上修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额抓有东说念主 可进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额抓有东说念主可通过该热线享受业务筹商、信息查询、投诉建议等专项服务， 场外基金抓有东说念主更可通过热线进行信息定制、府上修改等操作。   招商基金天下调解客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额抓有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日淡薄的投诉，将在顺延的就业日当日进行处 理。           招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §24 其他应表现事项 序号                   公告事项                     公告日历      二三年第一号）      料概要更新      料概要更新      旗下基金销售业务的公告      料概要更新      料概要更新      办理旗下基金销售业务的公告        招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）          §25 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原本为准。          招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §26 备查文献  投资者如果需了解更翔实的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主恳求查 阅以下文献：  （一）中国证监会批准招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金召募的文献；  （二）《招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金基金合同》；  （三）《招商沪深 300 地产等权重指数证券投资基金托管条约》；  （四）基金管理东说念主业务资格批件、营业执照；  （五）基金托管东说念主业务资格批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                     招商基金管理有限公司

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